卢卡奇：西马之起源
2007-06-21
卢卡奇：西马之起源（上）
赵一凡
【编者按】 马克思主义的活力，在于灵活的（而非机械的）马克思主义理论家们总
是根据变化了的历史状况，并结合新出现的理论洞见，不断对马克思主义经典文本作出
富有启发性的阐释。正如在哥白尼和弗洛依德之后大家都分别成了哥白尼主义者和弗洛
依德主义者一样，在马克思之后大家都成了马克思主义者，因为他们以他们的发现从此
改变了人们看待世界、社会或人性的角度。
西方马克思主义（马克思之后的马克思主义）为我们提供了继承和发展马克思主义
的一些可能的样板，同时，它也洞开了一种对马克思主义经典文本进行更深广的阐释的
可能性。自本期起，本刊将连载赵一凡先生勾勒西方马克思主义谱系的系列文章———
“西马英雄传”，以飨读者。
赵一凡，男，1950年出生，哈佛大学博士，现为中国社会科学院外文所研究员。
一凡先生博闻强识，涉猎甚广，思想史、文论研究以及文化批评方面著述颇丰；于
西方新学，尤能穷其源流，考其脉络，并以独特之眼光，加以辨析和评判。我们应当记
得一凡先生于上世纪九十年代（自1992年起）在《读书》杂志上连载的有关西方文论的
札记──“哈佛读书记”（1996年，他将其中16篇结集出版，题名《欧美新学赏
析》）。所谓“新学”，是指从尼采到福柯的二十世纪西方批评理论。其中三大思想潮
流分别为：现象学、结构/后结构主义、西方马克思主义。三大潮流绵延百年，起伏跌
宕，既彼此冲突，又交叉融会，共同呈现西方人文学术的跨学科变革趋势。
虽忙于学术研究和授课，但当本刊约请一凡先生拨冗就西方马克思主义的谱系写些
文章时，一凡先生慨然允诺，欣然命笔，为读者计，还搜罗到一些珍贵的相关图片。在
此，本刊谨向一凡先生表示谢意。
一凡先生的文体，涉笔成趣，于简约中见起伏跌宕、峰回路转。把简单的事情搞复
杂和把复杂的事情搞简单，正如望远镜之两端，既能辨其细微，又能揽其全局。
是根据变化了的历史状况，并结合新出现的理论洞见，不断对马克思主义经典文本作出
富有启发性的阐释。正如在哥白尼和弗洛依德之后大家都分别成了哥白尼主义者和弗洛
依德主义者一样，在马克思之后大家都成了马克思主义者，因为他们以他们的发现从此
改变了人们看待世界、社会或人性的角度。
西方马克思主义（马克思之后的马克思主义）为我们提供了继承和发展马克思主义
的一些可能的样板，同时，它也洞开了一种对马克思主义经典文本进行更深广的阐释的
可能性。自本期起，本刊将连载赵一凡先生勾勒西方马克思主义谱系的系列文章———
“西马英雄传”，以飨读者。
赵一凡，男，1950年出生，哈佛大学博士，现为中国社会科学院外文所研究员。
一凡先生博闻强识，涉猎甚广，思想史、文论研究以及文化批评方面著述颇丰；于
西方新学，尤能穷其源流，考其脉络，并以独特之眼光，加以辨析和评判。我们应当记
得一凡先生于上世纪九十年代（自1992年起）在《读书》杂志上连载的有关西方文论的
札记──“哈佛读书记”（1996年，他将其中16篇结集出版，题名《欧美新学赏
析》）。所谓“新学”，是指从尼采到福柯的二十世纪西方批评理论。其中三大思想潮
流分别为：现象学、结构/后结构主义、西方马克思主义。三大潮流绵延百年，起伏跌
宕，既彼此冲突，又交叉融会，共同呈现西方人文学术的跨学科变革趋势。
虽忙于学术研究和授课，但当本刊约请一凡先生拨冗就西方马克思主义的谱系写些
文章时，一凡先生慨然允诺，欣然命笔，为读者计，还搜罗到一些珍贵的相关图片。在
此，本刊谨向一凡先生表示谢意。
一凡先生的文体，涉笔成趣，于简约中见起伏跌宕、峰回路转。把简单的事情搞复
杂和把复杂的事情搞简单，正如望远镜之两端，既能辨其细微，又能揽其全局。
“西马英雄传”共八篇，依次为：
[1]卢卡奇：西马之起源；
[2]葛兰西：西马之战略；
[3]本雅明：西马之救赎；
[4]阿多诺：西马之否定；
[5]阿尔都塞：西马之重构；
[6]西马在英国；
[7]西马在美国；
[8]哈贝马斯：交往理性。
考虑到篇幅，每篇均按上、下篇连载。
[2]葛兰西：西马之战略；
[3]本雅明：西马之救赎；
[4]阿多诺：西马之否定；
[5]阿尔都塞：西马之重构；
[6]西马在英国；
[7]西马在美国；
[8]哈贝马斯：交往理性。
考虑到篇幅，每篇均按上、下篇连载。
卢卡奇：西马之起源（上）
1965年，巴黎结构主义革命如火如荼。这一年，法共理论家阿尔都塞发表《保卫马
克思》。此书以结构马克思主义为号召，公然挑战卢卡奇的革命主体论。以阿氏之见：
马克思1845年后的革命思想，科学严谨、自成体系。而卢卡奇“只要一听到科学字眼，
就大叫实证主义。所以我们在理论上有权、在政治上有义务，使用并保卫科学这一哲学
范畴”。（阿尔都塞，1984：226）
马克思主义是科学，而非意识形态！历史乃一无主体过程！阿尔都塞登高大呼，新
左派激动不已。此际，法国老左派领袖，那个倔强善辩的萨特在干啥？老爷子正埋头赶
写《辩证理性批判》。这部巨著的导论《方法问题》，早于1960年发表。在其中，萨特
秉承卢卡奇的人道精神，提倡其实践方法，并以大段热情文字由衷赞美卢氏贡献如下：
“马克思主义在像月亮潮汐一样吸引了我们、在清算了我们头脑中种种资产阶级范
畴之后，它突然把我们丢弃了”。何以如此？原来是苏联人割裂理论与实践，将其“变
成僵化知识”。更可悲的是：他们失去了对于人生意义的总体把握。是卢卡奇，那个西
马创始人，率先批判苏联教条：“二十年的实践，赋予他全部必要的权威，从而将那种
假冒哲学直呼为唯心主义”。[1]
此刻，卢卡奇的法国弟子戈德曼，也在研究卢氏思想。1970年戈德曼因病去世，遗
稿《卢卡奇与海德格尔》1973年面世。该书称“本世纪哲学的转折点”是存在主义与马
克思辩证学派同时诞生。
众所周知，20世纪哲学桂冠分属维特根斯坦《逻辑哲学论》、卢卡奇《历史与阶级
意识》、海德格尔《存在与时间》。戈德曼说：除去分析哲学这一支孽障，另两派竟是
孪生子：它俩均有新康德主义基因，都从古典哲学娘胎里呱呱坠地。（戈德曼，1977：
2-6）
戈德曼新说饶有兴味，但苦于证据不足。就在他的遗著发表前夕，大批物证不请自
来。1972年夏，联邦德国某银行：有个小职员正在死寂一片的金库里值班。为了消磨时
间，他拿起一份《左曲线》，阅读其中介绍卢卡奇的文章。卢氏战斗生涯，反衬小职员
生活的刻板无聊。猛然间他眼前火花闪烁，疾步走向一个标明Georg von Lukács的保险
箱。从中赫然发现：卢卡奇曾于1917年11月7日，委托该银行保管他的个人文件，其中有
1600多封书信，卢氏早年日记，以及他在海德堡时期的大批文稿。援引这一发现，再加
上卢氏临终前口述的《生命纪录》，西方学界对于青年卢卡奇的研究，于是便有进展如
下：
1965年，巴黎结构主义革命如火如荼。这一年，法共理论家阿尔都塞发表《保卫马
克思》。此书以结构马克思主义为号召，公然挑战卢卡奇的革命主体论。以阿氏之见：
马克思1845年后的革命思想，科学严谨、自成体系。而卢卡奇“只要一听到科学字眼，
就大叫实证主义。所以我们在理论上有权、在政治上有义务，使用并保卫科学这一哲学
范畴”。（阿尔都塞，1984：226）
马克思主义是科学，而非意识形态！历史乃一无主体过程！阿尔都塞登高大呼，新
左派激动不已。此际，法国老左派领袖，那个倔强善辩的萨特在干啥？老爷子正埋头赶
写《辩证理性批判》。这部巨著的导论《方法问题》，早于1960年发表。在其中，萨特
秉承卢卡奇的人道精神，提倡其实践方法，并以大段热情文字由衷赞美卢氏贡献如下：
“马克思主义在像月亮潮汐一样吸引了我们、在清算了我们头脑中种种资产阶级范
畴之后，它突然把我们丢弃了”。何以如此？原来是苏联人割裂理论与实践，将其“变
成僵化知识”。更可悲的是：他们失去了对于人生意义的总体把握。是卢卡奇，那个西
马创始人，率先批判苏联教条：“二十年的实践，赋予他全部必要的权威，从而将那种
假冒哲学直呼为唯心主义”。[1]
此刻，卢卡奇的法国弟子戈德曼，也在研究卢氏思想。1970年戈德曼因病去世，遗
稿《卢卡奇与海德格尔》1973年面世。该书称“本世纪哲学的转折点”是存在主义与马
克思辩证学派同时诞生。
众所周知，20世纪哲学桂冠分属维特根斯坦《逻辑哲学论》、卢卡奇《历史与阶级
意识》、海德格尔《存在与时间》。戈德曼说：除去分析哲学这一支孽障，另两派竟是
孪生子：它俩均有新康德主义基因，都从古典哲学娘胎里呱呱坠地。（戈德曼，1977：
2-6）
戈德曼新说饶有兴味，但苦于证据不足。就在他的遗著发表前夕，大批物证不请自
来。1972年夏，联邦德国某银行：有个小职员正在死寂一片的金库里值班。为了消磨时
间，他拿起一份《左曲线》，阅读其中介绍卢卡奇的文章。卢氏战斗生涯，反衬小职员
生活的刻板无聊。猛然间他眼前火花闪烁，疾步走向一个标明Georg von Lukács的保险
箱。从中赫然发现：卢卡奇曾于1917年11月7日，委托该银行保管他的个人文件，其中有
1600多封书信，卢氏早年日记，以及他在海德堡时期的大批文稿。援引这一发现，再加
上卢氏临终前口述的《生命纪录》，西方学界对于青年卢卡奇的研究，于是便有进展如
下：
金粉往事
欧美学者目中，卢卡奇学富五车、英气逼人，不愧“最有才华的思想家”；其理论
精湛程度，堪称西马极高之品位。（阿雷托，1979：104）英国学者安德森说：卢氏代表
那一代革命家本色，他以书生双肩，担负学术与政治重任。投身革命之际，还保持了
“与资产阶级文化的双边关系”。（安德森，1984：16）
1885年4月13日，卢卡奇生于布达佩斯一个富商家庭，乳名Gy?觟rgy。[2]他祖父原
是维也纳工厂主。父亲则从银行家变成奥匈帝国的册封贵族。母亲出身德国犹太名门。
她下嫁卢家后，素以德语管教子女。礼仪之争，导致母子冲突不断。卢卡奇《自传》
称：“我出生在布达佩斯富人区，来自一个资本家家庭。通过父亲，我们频繁接触达官
显贵。所以我很自然地产生拒斥心理，并将反抗情绪从政治向文学诸领域扩展开去。”
（卢卡奇，1986：18）
1902年卢卡奇入读布达佩斯大学。攻读法律经济之余，他却喜欢上戏剧和美学。当时欧
洲戏剧富含社会批判，其中尤以柏林和巴黎自由剧场最受民众欢迎。于是小卢创立剧
团，与同学排练易卜生、高尔基、斯特林堡等人作品，公演达百余场。1906年他获法学
学位，不久又写出《现代戏剧发展史》，荣膺哲学博士。一连串的成功，令小卢发现自
家学术天分。于是他不断前往柏林，去旁听席美尔、韦伯、狄尔泰的讲座。
师从席美尔 1906年冬，小卢前往席家，加入他和韦伯领导的社会学社团。此时德国
社会学尚无合法地位。席美尔提出：社会学研究对象是社会关系。其主攻方向当为社会
化过程。[3]他在《金钱哲学》中，将自己信奉的生命哲学与唯利是图的金钱哲学并置一
处，对后者痛加挞伐。
席氏称：文化当令生命富足。譬如一棵野梨树，天生结酸果。可在人工培育下，它
会结出甜美果实。故此，文化类似培植，即将人从自然提升至完美。他又说：启蒙时期
的欧洲市民社会，尊重个性、提倡自由，堪称主观文化。19世纪后，人际关系受金钱支
配，日益变作一种冷酷无情的客观文化：它倒行逆施，榨取人的单一潜能，导致其他资
质荒废。
此一客观化（Obejktion）过程，竟将欧洲人亲手打造的现代文化变作一种异己之
物：它违背其意愿，封闭其心灵出路。这文化愈是繁荣，人的精神就愈加贫乏。如此人
与文化的严酷对峙，便酿成“文化悲剧”。[4]
悲剧何在？席氏称：“客观文化由人类活动专门化造成。其手段区分得越细，劳动
者所表现的人格就越少”。请注意：此说明显呼应马克思异化论。但席氏并未说明异化
的根源，反将人类精神自由寄托于文艺创新。在他看来，社会功能化角色剥夺个性。但
也有例外，譬如歌德、伦勃朗等艺术家，仍可发挥个人创造力。总之，惟有在精神王国
中，个人方可抗衡社会。（席美尔，2004：459）
一段爱情悲剧 谁承想，席老师口中的悲剧文化，竟在小卢身上应验如神。1908年
冬，他和女画家伊尔玛一见钟情。第二年夏天，他俩结伴去意大利旅行。关系亲近至
此，小卢却像个哈姆雷特王子：一来他自小缺乏亲情，害怕家庭生活；二来他认定自己
负有学术使命，所以爱情和工作只能取一。伊尔玛劝说无效，只好另嫁。可她婚后痛苦
不堪，一日跳进多瑙河，以身殉情。
小卢受此震撼，诅咒自己要像迈达斯王那样悲惨终生：希腊神话中那个呆王，自从
酒神处获得点金术，日日得意忘形。当他爱上一位美女后，他的拥抱却将那姑娘化作一
尊金像。[5]
痛苦中，小卢将其随笔编成《心灵与形式》，献给初恋情人。书中10篇杂文，题旨
不一，点评如下。
《心灵与形式》 席美尔命题，即文化产品一旦客观化、或被赋予形式，就会与人分
离。所谓形式（Formen），源出柏拉图理念。柏拉图称：与诗人的骚动心灵（Seele）相
对，这形式严整有序，乃一切生命再现之最高法官。
根据康德《判断力批判》，美的形式予人快感。可它神奇莫测。小卢发现心灵渴望
创造、永远处于“未完成状态”。另外，它有各种外化可能，可在形式制约下，通常显
得僵化乏味。只有某些瞬间，它才惊鸿一瞥、大放异彩。
《杂文的本质》，大讲评论（Kritik）之形式。小卢主张：与文学创作一样，学术
批评亦应不拘一格、标新立异。杂文如何？随笔又如何？但凡写得好，便是艺术品。从
古至今，这方面的典范，先有柏拉图对话、蒙田杂文，后有尼采哲学、陀思妥耶夫斯基
小说。（卢卡奇，2004：120-122）
接着他又侃起克尔凯戈尔。此公面对爱情，先是中断婚约，继而针对康德“绝对命
令”，语无伦次，写出一本《非此即彼》的哲学大作来。[6]
据此，小卢将那人生之旅，比喻为“道德与幸福”分道扬镳：一条路奔向崇高理
想；另一条则尾随众生，浑浑噩噩。[7]前者乃真正生命，后者为现实生命。（卢卡奇，
2004：124）对于小卢，“女人和母亲恰是美好憧憬的对立物”。（卢卡奇，2004：
156）戈德曼指出：卢氏文字游戏，与海德格尔分割存在（Sein）与存在者（das
Sein），实出于同样伎俩。（戈德曼，1992：65）
再看关键一篇《悲剧形而上学》：现实生命混沌可悲，生不如死。真正生命便表现
为否定形式：死亡。（卢卡奇，1974：159-161）普通人怕死。可在希腊悲剧中，死亡凸
现生命意义。悲剧功能，在于揭示现实生命中的“伟大瞬间”。（卢卡奇，1974：154）
说白了，小卢的悲剧英雄，乃一挥舞独孤九剑的浪漫文人：仅那一瞬间迸发的强
光，足令他抛弃碌碌，走向搏杀。戈德曼称此文是《存在与时间》先兆。卢氏生存观与
海德格尔暗通。“在那世纪末的绝望中，他俩为否定荒谬日常生活，双双发起一次朝向
绝对者的跳跃”。（戈德曼，1992：160）
精湛程度，堪称西马极高之品位。（阿雷托，1979：104）英国学者安德森说：卢氏代表
那一代革命家本色，他以书生双肩，担负学术与政治重任。投身革命之际，还保持了
“与资产阶级文化的双边关系”。（安德森，1984：16）
1885年4月13日，卢卡奇生于布达佩斯一个富商家庭，乳名Gy?觟rgy。[2]他祖父原
是维也纳工厂主。父亲则从银行家变成奥匈帝国的册封贵族。母亲出身德国犹太名门。
她下嫁卢家后，素以德语管教子女。礼仪之争，导致母子冲突不断。卢卡奇《自传》
称：“我出生在布达佩斯富人区，来自一个资本家家庭。通过父亲，我们频繁接触达官
显贵。所以我很自然地产生拒斥心理，并将反抗情绪从政治向文学诸领域扩展开去。”
（卢卡奇，1986：18）
1902年卢卡奇入读布达佩斯大学。攻读法律经济之余，他却喜欢上戏剧和美学。当时欧
洲戏剧富含社会批判，其中尤以柏林和巴黎自由剧场最受民众欢迎。于是小卢创立剧
团，与同学排练易卜生、高尔基、斯特林堡等人作品，公演达百余场。1906年他获法学
学位，不久又写出《现代戏剧发展史》，荣膺哲学博士。一连串的成功，令小卢发现自
家学术天分。于是他不断前往柏林，去旁听席美尔、韦伯、狄尔泰的讲座。
师从席美尔 1906年冬，小卢前往席家，加入他和韦伯领导的社会学社团。此时德国
社会学尚无合法地位。席美尔提出：社会学研究对象是社会关系。其主攻方向当为社会
化过程。[3]他在《金钱哲学》中，将自己信奉的生命哲学与唯利是图的金钱哲学并置一
处，对后者痛加挞伐。
席氏称：文化当令生命富足。譬如一棵野梨树，天生结酸果。可在人工培育下，它
会结出甜美果实。故此，文化类似培植，即将人从自然提升至完美。他又说：启蒙时期
的欧洲市民社会，尊重个性、提倡自由，堪称主观文化。19世纪后，人际关系受金钱支
配，日益变作一种冷酷无情的客观文化：它倒行逆施，榨取人的单一潜能，导致其他资
质荒废。
此一客观化（Obejktion）过程，竟将欧洲人亲手打造的现代文化变作一种异己之
物：它违背其意愿，封闭其心灵出路。这文化愈是繁荣，人的精神就愈加贫乏。如此人
与文化的严酷对峙，便酿成“文化悲剧”。[4]
悲剧何在？席氏称：“客观文化由人类活动专门化造成。其手段区分得越细，劳动
者所表现的人格就越少”。请注意：此说明显呼应马克思异化论。但席氏并未说明异化
的根源，反将人类精神自由寄托于文艺创新。在他看来，社会功能化角色剥夺个性。但
也有例外，譬如歌德、伦勃朗等艺术家，仍可发挥个人创造力。总之，惟有在精神王国
中，个人方可抗衡社会。（席美尔，2004：459）
一段爱情悲剧 谁承想，席老师口中的悲剧文化，竟在小卢身上应验如神。1908年
冬，他和女画家伊尔玛一见钟情。第二年夏天，他俩结伴去意大利旅行。关系亲近至
此，小卢却像个哈姆雷特王子：一来他自小缺乏亲情，害怕家庭生活；二来他认定自己
负有学术使命，所以爱情和工作只能取一。伊尔玛劝说无效，只好另嫁。可她婚后痛苦
不堪，一日跳进多瑙河，以身殉情。
小卢受此震撼，诅咒自己要像迈达斯王那样悲惨终生：希腊神话中那个呆王，自从
酒神处获得点金术，日日得意忘形。当他爱上一位美女后，他的拥抱却将那姑娘化作一
尊金像。[5]
痛苦中，小卢将其随笔编成《心灵与形式》，献给初恋情人。书中10篇杂文，题旨
不一，点评如下。
《心灵与形式》 席美尔命题，即文化产品一旦客观化、或被赋予形式，就会与人分
离。所谓形式（Formen），源出柏拉图理念。柏拉图称：与诗人的骚动心灵（Seele）相
对，这形式严整有序，乃一切生命再现之最高法官。
根据康德《判断力批判》，美的形式予人快感。可它神奇莫测。小卢发现心灵渴望
创造、永远处于“未完成状态”。另外，它有各种外化可能，可在形式制约下，通常显
得僵化乏味。只有某些瞬间，它才惊鸿一瞥、大放异彩。
《杂文的本质》，大讲评论（Kritik）之形式。小卢主张：与文学创作一样，学术
批评亦应不拘一格、标新立异。杂文如何？随笔又如何？但凡写得好，便是艺术品。从
古至今，这方面的典范，先有柏拉图对话、蒙田杂文，后有尼采哲学、陀思妥耶夫斯基
小说。（卢卡奇，2004：120-122）
接着他又侃起克尔凯戈尔。此公面对爱情，先是中断婚约，继而针对康德“绝对命
令”，语无伦次，写出一本《非此即彼》的哲学大作来。[6]
据此，小卢将那人生之旅，比喻为“道德与幸福”分道扬镳：一条路奔向崇高理
想；另一条则尾随众生，浑浑噩噩。[7]前者乃真正生命，后者为现实生命。（卢卡奇，
2004：124）对于小卢，“女人和母亲恰是美好憧憬的对立物”。（卢卡奇，2004：
156）戈德曼指出：卢氏文字游戏，与海德格尔分割存在（Sein）与存在者（das
Sein），实出于同样伎俩。（戈德曼，1992：65）
再看关键一篇《悲剧形而上学》：现实生命混沌可悲，生不如死。真正生命便表现
为否定形式：死亡。（卢卡奇，1974：159-161）普通人怕死。可在希腊悲剧中，死亡凸
现生命意义。悲剧功能，在于揭示现实生命中的“伟大瞬间”。（卢卡奇，1974：154）
说白了，小卢的悲剧英雄，乃一挥舞独孤九剑的浪漫文人：仅那一瞬间迸发的强
光，足令他抛弃碌碌，走向搏杀。戈德曼称此文是《存在与时间》先兆。卢氏生存观与
海德格尔暗通。“在那世纪末的绝望中，他俩为否定荒谬日常生活，双双发起一次朝向
绝对者的跳跃”。（戈德曼，1992：160）
华丽家族
伊尔玛死后，小卢1912年移居海德堡。此地为何吸引他？原来20世纪初，新康德主
义分别在马堡、海德堡形成中心。所谓“新康德”，无非是一批精神苦闷的德国哲学
家，为了抗击自然科学与社会科学的联手围剿，不得不试以康德反思精神，重新研判黑
格尔，从中寻求出路。
在海大，小卢旁听文德尔班、李凯尔特的历史哲学。文氏呼吁“正确理解康德”、
注重精神价值。他病逝后，李氏沿用其说，区分文化科学与自然科学。[8]对比柏林大
学，小卢发现一个张力场：其中传统与新学竞争，哲学与社会学对话。所以他来海大，
等于加入德国学界华丽家族，进而获得资格，评判欧洲前沿思想。其中重大一案，便是
狄尔泰挑战康德。[9]
狄尔泰VS康德 18世纪启蒙学者维柯，曾在《新科学》中表示：与科学真理不同，人
文历史属于“人类自己造就的世界”，因而当有一项关注“人类心灵”的研究方案：它
既非数理公式，亦非笛卡尔的自明标准。它是什么？狄尔泰亢声答曰：生命哲学！生命
（Leben）包容人类生活，其中有社会组织、文化形式，也有人类心灵的各式外化（形式
化）表现。
20世纪初，欧洲实证主义排斥情感，蔑视历史。狄尔泰遂向康德发难：“该用历史
理性批判，代替纯粹理性批判。”（狄尔泰，1989：21）在他看来，生命虽与时间相
关，可它并非机械单位，而是人生喜怒哀乐。为此他强调：人类生命活跃在历史进程
中，彰显于黑格尔的时代精神（Zeitgeist）。
《历史理性批判》未果，却引出狄氏对康德本体论的凶猛改造：[1]他抛弃先验假
设，视人为一种历史存在；[2]他称生命世界并非纯粹知识之再现，而是一种在思想与感
觉互动中赋予我们的现实。一旦突出生命历史性，狄尔泰便激活了康德哲学中的两大范
畴，即人生有限性、偶然性，二者均指向西方思想争议焦点。
20世纪初欧洲人重新发现黑格尔，主要归功于狄尔泰。1905年他发表《青年黑格
尔》，引起小卢兴趣。他循此考察马克思，后写出一本同名著作。[10]阅读狄尔泰，亦
令小卢痛感哲学与现实脱节。他后来承认：他迷信先验、崇尚精神，故而“在永恒价值
与历史运动间，留下了致命伤口”。[11]
与韦伯交往 1908年韦伯因病辍教，改在海大家中设坛。1911年他召集胡塞尔、席美
尔、文德尔班诸公，发起《逻各斯》杂志。[12]尾随席美尔，小卢来到韦家，与一干新
秀往来酬酢，其中有哲学家拉斯克、美学家鲍姆加登、社会学家滕尼斯、精神病学家雅
斯贝斯。当年景象难以再现。打开《逻各斯》，却可读到席美尔《文化概念与悲剧》、
李凯尔特《生命价值与文化价值》，其中还有小卢的《悲剧形而上学》，及其追念狄尔
泰的华丽悼词。
短短六年，经由席韦二师耳提面命，小卢从一介贵公子，俨然成为德国学界冉冉上
升的一颗新星。早期成果有：1914年将博士论文两章改名《现代戏剧社会学》，刊发在
韦伯主导的《社会科学》上；同年撰写《艺术哲学》，后因世界大战服兵役，被迫中
断；1916年为申请海大教席，小卢重写《海德堡美学》，继于1916年发表副产品《小说
理论》。
二人交往中，韦伯先是赞赏小卢才华，助其显身扬名，继而殷殷关切他的前程。小
卢转向革命前夕，韦伯与之频繁对话，形同忘年。对于小卢，韦伯学问深邃，处世老
道，仿佛黑暗波涛中的灯塔。这一对老少对话，可惜未见专题研究。根据文献中的散乱
线索，我谨提示如下：
[1]面对西方理性化趋势，韦伯由精神入手，提倡中立客观的社会学方法。他在《新
教伦理与资本主义精神》中称：理性化源自17世纪加尔文教徒，即一批吃苦耐劳的上帝
选民。其成功发财经验，倡发一种精于计算的工具理性，后者于不期中演变为资本主义
合法精神。
韦伯称此精神为一种斯多葛式的工作伦理，即把工作当天职、借此摒弃精神诉求。
从此，西方人迎来一种机械刻板的生活。对比马克思《资本论》，韦老师的“文化决定
论”，一度令小卢困顿：只因它无视阶级斗争，亦无法解释席卷欧洲的战争与革命。
[13]
[2]韦伯另一贡献，是他在《社会与经济组织原理》中开创的官僚制研究。在他看
来，人类社会组织，依次以神权、王权、法权为基础。作为现代理性产物，官僚制
（Bureaucracy）起自法文Bureau，即在办公室里发号施令，通过文牍传递实现合法治
理。其理想社会学模式是：科层组织、森严等级、非人化管理、长期聘用专家、建立薪
金制。
对此韦伯冷嘲曰：普鲁士官僚自称社会公仆，可谁又能阻止这帮“小马基雅维利”
从中攫取权势？结论：官僚制好比一个囚禁精神、窒息生命的铁笼子。而它自身蕴含的
潜力，将决定现代社会的走向。任何革命或改良，都阻挡不了“官僚的进军”。[14]
韦伯关于现代性的阴暗诊断，因其价值中立（Value Free），反带有一种令人绝望
的深刻性。小卢在理智上被迫接受，可在情感上郁闷不已：韦老师此说是否现代人的终
审判决？难道世上一无任何变革希望？
义分别在马堡、海德堡形成中心。所谓“新康德”，无非是一批精神苦闷的德国哲学
家，为了抗击自然科学与社会科学的联手围剿，不得不试以康德反思精神，重新研判黑
格尔，从中寻求出路。
在海大，小卢旁听文德尔班、李凯尔特的历史哲学。文氏呼吁“正确理解康德”、
注重精神价值。他病逝后，李氏沿用其说，区分文化科学与自然科学。[8]对比柏林大
学，小卢发现一个张力场：其中传统与新学竞争，哲学与社会学对话。所以他来海大，
等于加入德国学界华丽家族，进而获得资格，评判欧洲前沿思想。其中重大一案，便是
狄尔泰挑战康德。[9]
狄尔泰VS康德 18世纪启蒙学者维柯，曾在《新科学》中表示：与科学真理不同，人
文历史属于“人类自己造就的世界”，因而当有一项关注“人类心灵”的研究方案：它
既非数理公式，亦非笛卡尔的自明标准。它是什么？狄尔泰亢声答曰：生命哲学！生命
（Leben）包容人类生活，其中有社会组织、文化形式，也有人类心灵的各式外化（形式
化）表现。
20世纪初，欧洲实证主义排斥情感，蔑视历史。狄尔泰遂向康德发难：“该用历史
理性批判，代替纯粹理性批判。”（狄尔泰，1989：21）在他看来，生命虽与时间相
关，可它并非机械单位，而是人生喜怒哀乐。为此他强调：人类生命活跃在历史进程
中，彰显于黑格尔的时代精神（Zeitgeist）。
《历史理性批判》未果，却引出狄氏对康德本体论的凶猛改造：[1]他抛弃先验假
设，视人为一种历史存在；[2]他称生命世界并非纯粹知识之再现，而是一种在思想与感
觉互动中赋予我们的现实。一旦突出生命历史性，狄尔泰便激活了康德哲学中的两大范
畴，即人生有限性、偶然性，二者均指向西方思想争议焦点。
20世纪初欧洲人重新发现黑格尔，主要归功于狄尔泰。1905年他发表《青年黑格
尔》，引起小卢兴趣。他循此考察马克思，后写出一本同名著作。[10]阅读狄尔泰，亦
令小卢痛感哲学与现实脱节。他后来承认：他迷信先验、崇尚精神，故而“在永恒价值
与历史运动间，留下了致命伤口”。[11]
与韦伯交往 1908年韦伯因病辍教，改在海大家中设坛。1911年他召集胡塞尔、席美
尔、文德尔班诸公，发起《逻各斯》杂志。[12]尾随席美尔，小卢来到韦家，与一干新
秀往来酬酢，其中有哲学家拉斯克、美学家鲍姆加登、社会学家滕尼斯、精神病学家雅
斯贝斯。当年景象难以再现。打开《逻各斯》，却可读到席美尔《文化概念与悲剧》、
李凯尔特《生命价值与文化价值》，其中还有小卢的《悲剧形而上学》，及其追念狄尔
泰的华丽悼词。
短短六年，经由席韦二师耳提面命，小卢从一介贵公子，俨然成为德国学界冉冉上
升的一颗新星。早期成果有：1914年将博士论文两章改名《现代戏剧社会学》，刊发在
韦伯主导的《社会科学》上；同年撰写《艺术哲学》，后因世界大战服兵役，被迫中
断；1916年为申请海大教席，小卢重写《海德堡美学》，继于1916年发表副产品《小说
理论》。
二人交往中，韦伯先是赞赏小卢才华，助其显身扬名，继而殷殷关切他的前程。小
卢转向革命前夕，韦伯与之频繁对话，形同忘年。对于小卢，韦伯学问深邃，处世老
道，仿佛黑暗波涛中的灯塔。这一对老少对话，可惜未见专题研究。根据文献中的散乱
线索，我谨提示如下：
[1]面对西方理性化趋势，韦伯由精神入手，提倡中立客观的社会学方法。他在《新
教伦理与资本主义精神》中称：理性化源自17世纪加尔文教徒，即一批吃苦耐劳的上帝
选民。其成功发财经验，倡发一种精于计算的工具理性，后者于不期中演变为资本主义
合法精神。
韦伯称此精神为一种斯多葛式的工作伦理，即把工作当天职、借此摒弃精神诉求。
从此，西方人迎来一种机械刻板的生活。对比马克思《资本论》，韦老师的“文化决定
论”，一度令小卢困顿：只因它无视阶级斗争，亦无法解释席卷欧洲的战争与革命。
[13]
[2]韦伯另一贡献，是他在《社会与经济组织原理》中开创的官僚制研究。在他看
来，人类社会组织，依次以神权、王权、法权为基础。作为现代理性产物，官僚制
（Bureaucracy）起自法文Bureau，即在办公室里发号施令，通过文牍传递实现合法治
理。其理想社会学模式是：科层组织、森严等级、非人化管理、长期聘用专家、建立薪
金制。
对此韦伯冷嘲曰：普鲁士官僚自称社会公仆，可谁又能阻止这帮“小马基雅维利”
从中攫取权势？结论：官僚制好比一个囚禁精神、窒息生命的铁笼子。而它自身蕴含的
潜力，将决定现代社会的走向。任何革命或改良，都阻挡不了“官僚的进军”。[14]
韦伯关于现代性的阴暗诊断，因其价值中立（Value Free），反带有一种令人绝望
的深刻性。小卢在理智上被迫接受，可在情感上郁闷不已：韦老师此说是否现代人的终
审判决？难道世上一无任何变革希望？
布达佩斯烽火
1914年，小卢转向陀思妥耶夫斯基，在其小说中发现一种超越现实的可能。这便是
《罪与罚》中的索妮娅、《卡拉玛佐夫兄弟》中的阿廖沙：他们告别悲剧人生观，竞相
以果敢行动，追求生命之丰盈。
同年，小卢结识俄国女子叶莲娜：该女16岁参加革命党，一度怀抱婴儿与炸弹，行
刺沙皇重臣。事败后她流亡巴黎，幸得小卢接济，两人闪电结婚。婚后叶莲娜移情别
恋，小卢继续资助她，并将《小说理论》题献给这个“炸弹女郎”。
韦伯夫妇与小卢家人一齐劝阻这桩婚姻。1918年，韦伯讲演《作为职业的学术》，
勉励小卢专心治学。不料小卢刚同叶莲娜离婚，又同她一道加入共产党。1919年1月，德
共领袖卢森堡在柏林起义中牺牲。韦伯闻讯大惊，发表《作为职业的政治》。小卢此刻
身在疆场，偶见此文，难免悲从中来。1920年韦伯去世，小卢仍在其政治著述中没完没
了地与之争论。
针对此案，西马哲学家布洛赫说：通过结婚，小卢“拥抱了陀氏的俄国”。美国女
学者格拉克称：与叶莲娜邂逅，标志小卢挣脱韦伯铁笼，转向激进主义。[15]而我以
为，小卢投身革命，与中国李大钊、周恩来如出一辙：他们满腹经纶，衣食无忧，偏能
于乱世中心系天下，继而从书本走向革命。说到韦伯与小卢关系，想想巴金笔下的觉新
与觉民，也就大致是了。
《小说理论》 小卢思想转折，反映在《小说理论》中。专家将此书与本雅明《德国
悲剧起源》并列为现代文艺批评典范。卢氏现实主义文论，国人耳熟能详，殊不知他早
已玩腻了现代派，且是此中顶级高手。小卢称该书动机是“背离康德、走向黑格尔”。
（卢卡奇，2004：7）
为何背离？“康德的星空犹如纯粹知识的黑夜”，它迫使小卢摈弃永恒形式，走向
黑格尔“美学范畴的历史化”。（卢卡奇，2004：11）根据黑格尔，精神在历史中显露
自身。各时期的艺术，从史诗、悲剧，直到现代派小说，均为精神之不同外化形式。
其中小卢首推希腊：“在那幸福年代，世界广阔无垠，却是人的家园”。（卢卡
奇，2004：3）荷马史诗提供了最丰盈的生命形式：在那万物和谐的天地里，一无历史，
二无个体，三无主客分离。可惜那个美好的总体境界，已被资本主义残酷粉碎了：“生
活错乱，一切均被破坏无遗”。（卢卡奇，1974：151）为了弥合裂变，现代戏剧竭力保
留一个完整内心世界，小卢称之为内涵总体性。
小说代表外延总体性。小卢称：在这“绝对罪孽的时代”，惟有小说赋予主角一种
精神探索使命。这个乱世英雄，先以唐吉诃德面目出现：他外出游荡，追寻真谛，却发
现世界陌生、人心不古。随后他进入福楼拜的《情感教育》，托梦给一个现代庸人：此
人仅靠回忆与幻想，寻觅久违之光。那光芒最终在陀氏小说里，粲然照亮了索尼娅、阿
廖沙的人生。
红军政委卢卡奇 读懂小卢心曲，此后变化顺理成章：1917年俄国十月革命爆发，次
年奥匈帝国瓦解。
同年底，小卢申请海大教授失败。可他蓦然发现：以孔贝拉为首的一批战俘从俄国
返回，火速建立匈共。小卢12月入党，2月当选中央委员。
原因是：[1]他对资本主义“憎恶至极”。[2]他经由缜密学理，接受马克思学说。
[3]他出于道德考虑，仰慕党的使命。[16]
1919年3月，匈共组建苏维埃政府，小卢出任教育副人民委员。上任不久，西方列强
唆使反动军队进攻匈牙利。小卢亲赴前线，带兵作战。为了阻止一次战场溃退，这位红
军第五师政委面不改色，下令枪决7名逃兵。
战至8月，红色政权失败，共产党人大批撤离布达佩斯。小卢奉命坚持地下斗争。直
到战友被杀、组织遭破坏，他才开始流亡生涯。
马克思主义学徒期 小卢逃至维也纳，遭当局逮捕。朋友**，韦伯斡旋，免其一
死。此后他创办《共产主义》杂志，发表《论议会制》，号召决死抵抗。此文受列宁批
评，斥为左派幼稚病。1921年小卢去苏联出席共产国际大会，受到列宁接见。从此他对
马列经典愈发精研细读、渐入佳境。[17]
1923年小卢出版《历史与阶级意识》。次年列宁病逝，他与柯尔施前往莫斯科，参
加国际五大，竟遭季诺维也夫打压。小柯不服，被开除党籍。[18]小卢回家检讨，复推
出《列宁：总体思想研究》。1929年他化名勃鲁姆，为匈共起草政治报告。根据他对列
宁策略的理解，《勃鲁姆纲领》力主匈共联合社民党，实施工农民主专政。不料又被上
级打成“取消派”。
小卢从此转向学术研究。1930年他前往莫斯科，参与辨认马克思手稿。后以专家身
份，进入梁赞诺夫主持的马列编译局。1931年他返回德国，以左翼批评家身份，在《左
曲线》大量撰文。1933年希特勒上台，他受奥地利政府驱逐，返回莫斯科，成为苏联科
学院院士、哲学所研究员。
《罪与罚》中的索妮娅、《卡拉玛佐夫兄弟》中的阿廖沙：他们告别悲剧人生观，竞相
以果敢行动，追求生命之丰盈。
同年，小卢结识俄国女子叶莲娜：该女16岁参加革命党，一度怀抱婴儿与炸弹，行
刺沙皇重臣。事败后她流亡巴黎，幸得小卢接济，两人闪电结婚。婚后叶莲娜移情别
恋，小卢继续资助她，并将《小说理论》题献给这个“炸弹女郎”。
韦伯夫妇与小卢家人一齐劝阻这桩婚姻。1918年，韦伯讲演《作为职业的学术》，
勉励小卢专心治学。不料小卢刚同叶莲娜离婚，又同她一道加入共产党。1919年1月，德
共领袖卢森堡在柏林起义中牺牲。韦伯闻讯大惊，发表《作为职业的政治》。小卢此刻
身在疆场，偶见此文，难免悲从中来。1920年韦伯去世，小卢仍在其政治著述中没完没
了地与之争论。
针对此案，西马哲学家布洛赫说：通过结婚，小卢“拥抱了陀氏的俄国”。美国女
学者格拉克称：与叶莲娜邂逅，标志小卢挣脱韦伯铁笼，转向激进主义。[15]而我以
为，小卢投身革命，与中国李大钊、周恩来如出一辙：他们满腹经纶，衣食无忧，偏能
于乱世中心系天下，继而从书本走向革命。说到韦伯与小卢关系，想想巴金笔下的觉新
与觉民，也就大致是了。
《小说理论》 小卢思想转折，反映在《小说理论》中。专家将此书与本雅明《德国
悲剧起源》并列为现代文艺批评典范。卢氏现实主义文论，国人耳熟能详，殊不知他早
已玩腻了现代派，且是此中顶级高手。小卢称该书动机是“背离康德、走向黑格尔”。
（卢卡奇，2004：7）
为何背离？“康德的星空犹如纯粹知识的黑夜”，它迫使小卢摈弃永恒形式，走向
黑格尔“美学范畴的历史化”。（卢卡奇，2004：11）根据黑格尔，精神在历史中显露
自身。各时期的艺术，从史诗、悲剧，直到现代派小说，均为精神之不同外化形式。
其中小卢首推希腊：“在那幸福年代，世界广阔无垠，却是人的家园”。（卢卡
奇，2004：3）荷马史诗提供了最丰盈的生命形式：在那万物和谐的天地里，一无历史，
二无个体，三无主客分离。可惜那个美好的总体境界，已被资本主义残酷粉碎了：“生
活错乱，一切均被破坏无遗”。（卢卡奇，1974：151）为了弥合裂变，现代戏剧竭力保
留一个完整内心世界，小卢称之为内涵总体性。
小说代表外延总体性。小卢称：在这“绝对罪孽的时代”，惟有小说赋予主角一种
精神探索使命。这个乱世英雄，先以唐吉诃德面目出现：他外出游荡，追寻真谛，却发
现世界陌生、人心不古。随后他进入福楼拜的《情感教育》，托梦给一个现代庸人：此
人仅靠回忆与幻想，寻觅久违之光。那光芒最终在陀氏小说里，粲然照亮了索尼娅、阿
廖沙的人生。
红军政委卢卡奇 读懂小卢心曲，此后变化顺理成章：1917年俄国十月革命爆发，次
年奥匈帝国瓦解。
同年底，小卢申请海大教授失败。可他蓦然发现：以孔贝拉为首的一批战俘从俄国
返回，火速建立匈共。小卢12月入党，2月当选中央委员。
原因是：[1]他对资本主义“憎恶至极”。[2]他经由缜密学理，接受马克思学说。
[3]他出于道德考虑，仰慕党的使命。[16]
1919年3月，匈共组建苏维埃政府，小卢出任教育副人民委员。上任不久，西方列强
唆使反动军队进攻匈牙利。小卢亲赴前线，带兵作战。为了阻止一次战场溃退，这位红
军第五师政委面不改色，下令枪决7名逃兵。
战至8月，红色政权失败，共产党人大批撤离布达佩斯。小卢奉命坚持地下斗争。直
到战友被杀、组织遭破坏，他才开始流亡生涯。
马克思主义学徒期 小卢逃至维也纳，遭当局逮捕。朋友**，韦伯斡旋，免其一
死。此后他创办《共产主义》杂志，发表《论议会制》，号召决死抵抗。此文受列宁批
评，斥为左派幼稚病。1921年小卢去苏联出席共产国际大会，受到列宁接见。从此他对
马列经典愈发精研细读、渐入佳境。[17]
1923年小卢出版《历史与阶级意识》。次年列宁病逝，他与柯尔施前往莫斯科，参
加国际五大，竟遭季诺维也夫打压。小柯不服，被开除党籍。[18]小卢回家检讨，复推
出《列宁：总体思想研究》。1929年他化名勃鲁姆，为匈共起草政治报告。根据他对列
宁策略的理解，《勃鲁姆纲领》力主匈共联合社民党，实施工农民主专政。不料又被上
级打成“取消派”。
小卢从此转向学术研究。1930年他前往莫斯科，参与辨认马克思手稿。后以专家身
份，进入梁赞诺夫主持的马列编译局。1931年他返回德国，以左翼批评家身份，在《左
曲线》大量撰文。1933年希特勒上台，他受奥地利政府驱逐，返回莫斯科，成为苏联科
学院院士、哲学所研究员。
注释：
[1]《方法问题》是《辩证理性批判》的导论，引文见Hazel&Barnes英译本，The
Question of Method，纽约：兰登书屋，1963：21-29。安德森认为：萨特是受卢氏影
响，转向马克思主义。《辩证》试图合并结构与主体，并不成功，转而研究福楼拜。详
见安德森，《历史唯物主义之路》，芝加哥大学出版社，1984：36-37。
[2]匈文中，卢氏姓名作卢卡奇•捷尔基。因其著作多以德文发表，德国人称他为格
奥尔格•卢卡奇。译成英文后，却被广泛读作乔治•卢卡奇。虽不准确，倒也入乡随
俗。
[3]席美尔（Georg Simmel，1858-1918），德国现代社会学奠基人。西方社会学起
源于孔德实证主义、斯宾塞进化论、狄尔凯姆劳动分工说。这套杂合理论，曾驱使19世
纪学者大举阐释社会机制，并引起其他学科嫉妒，20世纪初，德国大学均无社会学系。
席氏努力一生，却因犹太血统，总也当不上柏大教授。1914年他含恨离开柏林，前往斯
特拉斯堡大学教书，1918年辞世。这一悲惨结局，促使小卢1918年申请海大教职失败
后，毅然投身革命。
[4]引文见席氏论文《论文化的悲剧》，载其文集《现代文化冲突》，Etzkorn
Peter英译本，The Conflict in Modern Culture and Other Essays，1968：42。
[5]见卢氏1908年11月18日给朋友的书信，载《卢卡奇书信选》，Judith Marcus英
译本，纽约：哥伦比亚大学出版社，1986。
[6]克尔凯戈尔（S?覬ren Kierkegaard，1813-1855），丹麦哲学家，驼背跛足。早
年入哥本哈根大学修神学，结识一女友。可他坚信上帝与婚姻只能择一，于是解除婚
约。参阅《非此即彼》（1843），Howard Hong英译本，Either-Or，普林斯顿大学出版
社，1988。
[7]康德笃信善性，即“应当如此”的绝对律。可惜人类处处受利益驱动，故而做不
到。康德实践理性，令克尔凯戈尔寸步难行。请留意：康德终生无女友。参阅《实践理
性批判》，Kritik der praktischen Vernunft，1788，邓晓芒中译本，人民出版社，
2003。
[8]文德尔班（Wilhelm Windelband，1848-1915），著有《历史哲学》。1915年文
氏病逝，教职由李凯尔特（Heinrich Rickert，1863-1936）继承。后者援引文氏精神价
值说，称自然是物质总和，文化是因其价值传承的人为体系。据此，他确认自然科学与
文化科学范畴对立。李氏《文化科学和自然科学》，参阅涂纪亮中译本，商务印书馆，
1986。
[9]狄尔泰（Wilhelm Dilthey，1833-1911），德国哲学家，早年就读海德堡，后在
巴塞尔大学、柏林大学任教。1883年在柏大发表《精神科学纲领》，为人文学术提出一
套理解与阐释方法。此举反映新康德主义发展势头，但也暴露其内在矛盾。
[10]狄尔泰书名为Die jugendgeschichte Hegels，卢卡奇书名为Der junge
Hegel。后者参阅王玖兴中译本，《青年黑格尔》，商务印书馆，1964。
[11]见卢氏《小说理论》英译本，序言：16，1971。关于卢氏与狄尔泰关系，参阅
帕金森，《卢卡奇》，1979；或翁绍军中译本，上海人民出版社，1999：44。
[12]韦伯（Max Weber，1864-1920），德国社会学家，早年在海德堡攻读经济与哲
学，后执教于弗莱堡、海德堡、慕尼黑诸大学。1908年他创办《社会科学和社会政策文
库》，1910年与席美尔、滕尼斯发起德国社会学会。作为一份“旨在建立文化哲学的国
际杂志”，《逻各斯》超出社会学，成为20世纪初叶德国的首要思想论坛。
[13]见韦伯，《新教伦理与资本主义精神》（1905），Talcott Parsons英译本，
The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism，2001；关于韦伯与小卢的交
往，参阅Michel L?觟wy著《卢卡奇：从浪漫主义到布尔什维克主义》，Patrick
Camiller英译本，Georg Lukács: From Romanticism to Bolshevism，伦敦：新左派书
店，1979。
[14]参阅韦伯，《社会与经济组织原理》，Henderson英译本，Max Weber:The
Theory of Social and Economic Organization，牛津大学出版社，1947；及David
Beetham，《韦伯与现代政治理论》，Max Weber and the Theory of Modern
Politics，伦敦：政治出版社，1985。
[15]布洛赫（Ernst Bloch, 1885-1977），卢卡奇在海德堡时期的老友，后为德国
左派文艺批评家，著有《希望哲学》，《艺术的乌托邦功能》。参阅其《美学与政
治》，Taylor英译本，Aesthetics and Politics，伦敦：新左派出版社，1980；及格拉
克（Mary Gluck），《卢卡奇那一代》，Georg Lukács and His Generation, 哈佛大学
出版社，1985。
[16]参阅卢氏论文《共产党的道德使命》（1920），载《卢卡奇1919-1929年政治著
作》英译本。又见卡达凯（Arpad Kadarkay），《卢卡奇的生活、思想与政治》，
Georg Lukács: Life, Thought, and Politics，牛津：布莱克威尔，1991：202。
[17]见列宁，《共产主义运动中的左派幼稚病》中文本，人民出版社，1960。列宁
的批评，令小卢心悦诚服。参阅他的《列宁：思想总体性研究》英译本，1973。
[18]柯尔施（Karl Korsch，1886-1961），法学博士，1919年加入德共，一度出任
图林根工人政府司法部长。1925年被开除出党，1933年流亡英国，1961年在美国去世。
参阅其《马克思主义与哲学》英译本，Marxism and Philosophy，纽约：每月评论，
1970。
Question of Method，纽约：兰登书屋，1963：21-29。安德森认为：萨特是受卢氏影
响，转向马克思主义。《辩证》试图合并结构与主体，并不成功，转而研究福楼拜。详
见安德森，《历史唯物主义之路》，芝加哥大学出版社，1984：36-37。
[2]匈文中，卢氏姓名作卢卡奇•捷尔基。因其著作多以德文发表，德国人称他为格
奥尔格•卢卡奇。译成英文后，却被广泛读作乔治•卢卡奇。虽不准确，倒也入乡随
俗。
[3]席美尔（Georg Simmel，1858-1918），德国现代社会学奠基人。西方社会学起
源于孔德实证主义、斯宾塞进化论、狄尔凯姆劳动分工说。这套杂合理论，曾驱使19世
纪学者大举阐释社会机制，并引起其他学科嫉妒，20世纪初，德国大学均无社会学系。
席氏努力一生，却因犹太血统，总也当不上柏大教授。1914年他含恨离开柏林，前往斯
特拉斯堡大学教书，1918年辞世。这一悲惨结局，促使小卢1918年申请海大教职失败
后，毅然投身革命。
[4]引文见席氏论文《论文化的悲剧》，载其文集《现代文化冲突》，Etzkorn
Peter英译本，The Conflict in Modern Culture and Other Essays，1968：42。
[5]见卢氏1908年11月18日给朋友的书信，载《卢卡奇书信选》，Judith Marcus英
译本，纽约：哥伦比亚大学出版社，1986。
[6]克尔凯戈尔（S?覬ren Kierkegaard，1813-1855），丹麦哲学家，驼背跛足。早
年入哥本哈根大学修神学，结识一女友。可他坚信上帝与婚姻只能择一，于是解除婚
约。参阅《非此即彼》（1843），Howard Hong英译本，Either-Or，普林斯顿大学出版
社，1988。
[7]康德笃信善性，即“应当如此”的绝对律。可惜人类处处受利益驱动，故而做不
到。康德实践理性，令克尔凯戈尔寸步难行。请留意：康德终生无女友。参阅《实践理
性批判》，Kritik der praktischen Vernunft，1788，邓晓芒中译本，人民出版社，
2003。
[8]文德尔班（Wilhelm Windelband，1848-1915），著有《历史哲学》。1915年文
氏病逝，教职由李凯尔特（Heinrich Rickert，1863-1936）继承。后者援引文氏精神价
值说，称自然是物质总和，文化是因其价值传承的人为体系。据此，他确认自然科学与
文化科学范畴对立。李氏《文化科学和自然科学》，参阅涂纪亮中译本，商务印书馆，
1986。
[9]狄尔泰（Wilhelm Dilthey，1833-1911），德国哲学家，早年就读海德堡，后在
巴塞尔大学、柏林大学任教。1883年在柏大发表《精神科学纲领》，为人文学术提出一
套理解与阐释方法。此举反映新康德主义发展势头，但也暴露其内在矛盾。
[10]狄尔泰书名为Die jugendgeschichte Hegels，卢卡奇书名为Der junge
Hegel。后者参阅王玖兴中译本，《青年黑格尔》，商务印书馆，1964。
[11]见卢氏《小说理论》英译本，序言：16，1971。关于卢氏与狄尔泰关系，参阅
帕金森，《卢卡奇》，1979；或翁绍军中译本，上海人民出版社，1999：44。
[12]韦伯（Max Weber，1864-1920），德国社会学家，早年在海德堡攻读经济与哲
学，后执教于弗莱堡、海德堡、慕尼黑诸大学。1908年他创办《社会科学和社会政策文
库》，1910年与席美尔、滕尼斯发起德国社会学会。作为一份“旨在建立文化哲学的国
际杂志”，《逻各斯》超出社会学，成为20世纪初叶德国的首要思想论坛。
[13]见韦伯，《新教伦理与资本主义精神》（1905），Talcott Parsons英译本，
The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism，2001；关于韦伯与小卢的交
往，参阅Michel L?觟wy著《卢卡奇：从浪漫主义到布尔什维克主义》，Patrick
Camiller英译本，Georg Lukács: From Romanticism to Bolshevism，伦敦：新左派书
店，1979。
[14]参阅韦伯，《社会与经济组织原理》，Henderson英译本，Max Weber:The
Theory of Social and Economic Organization，牛津大学出版社，1947；及David
Beetham，《韦伯与现代政治理论》，Max Weber and the Theory of Modern
Politics，伦敦：政治出版社，1985。
[15]布洛赫（Ernst Bloch, 1885-1977），卢卡奇在海德堡时期的老友，后为德国
左派文艺批评家，著有《希望哲学》，《艺术的乌托邦功能》。参阅其《美学与政
治》，Taylor英译本，Aesthetics and Politics，伦敦：新左派出版社，1980；及格拉
克（Mary Gluck），《卢卡奇那一代》，Georg Lukács and His Generation, 哈佛大学
出版社，1985。
[16]参阅卢氏论文《共产党的道德使命》（1920），载《卢卡奇1919-1929年政治著
作》英译本。又见卡达凯（Arpad Kadarkay），《卢卡奇的生活、思想与政治》，
Georg Lukács: Life, Thought, and Politics，牛津：布莱克威尔，1991：202。
[17]见列宁，《共产主义运动中的左派幼稚病》中文本，人民出版社，1960。列宁
的批评，令小卢心悦诚服。参阅他的《列宁：思想总体性研究》英译本，1973。
[18]柯尔施（Karl Korsch，1886-1961），法学博士，1919年加入德共，一度出任
图林根工人政府司法部长。1925年被开除出党，1933年流亡英国，1961年在美国去世。
参阅其《马克思主义与哲学》英译本，Marxism and Philosophy，纽约：每月评论，
1970。
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[西马英雄传]卢卡奇：西马之起源（下）
赵一凡
2007-02-05 19:30:11 阅读 69 次
2007-02-05 19:30:11 阅读 69 次
【回顾】 《卢卡奇：西马之起源》的上篇勾勒了卢卡奇自1885年出生到1933年希特
勒上台这一时期丰富的人生经历、求学始末、政治生涯、学术交往以及《心灵与形
式》、《小说理论》和《历史与阶级意识》等几部著作的写作，并考察了卢卡奇对知识
体系的重新分类及在此基础上建立的知识谱系。
卢卡奇：西马之起源（下）
《历史》一：马克思主义辩证法
如前述，卢卡奇1923年在柏林出版德文版《历史与阶级意识》（以下简称《历
史》），引发诸多争议。时至今日，他的主张仍然余音绕梁。《历史》何以大有影响？
鉴于书中命题繁多，我先讲第一组，即马克思主义辩证法。
为马列主义一辩 《历史》含8篇文章。首篇《什么是正统马克思主义》，即以论战
姿态，驳斥伯恩斯坦与考茨基的第二国际：前者鼓吹经济决定论，贬低马克思哲学；后
者盗用其中概念，攻讦俄国革命。[19]小卢此时虽是学徒，却对《资本论》经济分析了
然于胸。另外，他从《神圣家族》、《政治经济学批判》等哲学经典中，初步掌握了马
翁擅长的批判武器。
双剑并用，剑剑封喉。小卢指出：伯恩斯坦将《资本论》曲解为科学，无非是建立
一种进化论。为此，他势必要“从唯物主义中清除历史与辩证法”。（卢卡奇，1992：
52）何谓马克思主义？它不单是经济学，而是一门凸现辩证法的历史哲学！他又称：就
在马翁思想“惨遭庸俗化数十年”之后，卢森堡和列宁却“从理论上宣告了马克思主义
的再生”。（卢卡奇，1992：85）
卢森堡的《资本积累》，带头批判了庸俗经济学。[20]其中一章列举“积累的历史
诸条件”。小卢称此法出自《哲学的贫困》。请看马翁当年是多么一针见血：“经济学
家揭示生产怎样在上述关系下进行，但未说明产生这些关系的历史运动”。（马恩
1861：1，19）列宁《国家与革命》更将马克思主义提升到“空前明晰具体的高度”：他
不但引领布尔什维克党建立革命政权，更将马翁精髓“从被遗忘状态中拯救出来，又把
正确理解马克思主义的钥匙，再度交到我们手中”。即便在病中，列宁仍灵活运用这一
方法，“解决危机与战争中的所有问题”，从新经济政策，到党内民主集中制。（卢卡
奇，1992：41）
马克思主义生命说 马克思主义何以再生？此题涉及方方面面，从认识论、方法论，
到本体论、价值论。有无一条关系革命成败的基本大法？有的，它就是马翁在《关于费
尔巴哈的提纲》中澄明的批判与实践立场：“哲学家只是用不同方式解释世界，而问题
在于改变世界”。
恩格斯据此引申道：吾辈理论不是教条，而是行动指南。鉴于当时欧洲人觉悟低
下，他便用英国人喜欢的布丁，讲解“吃了再说”之理。列宁称“马克思主义活的灵
魂”，即辩证分析具体问题。毛主席担心中国人不识布丁，遂将此物改为“梨子”。小
平同志更是一语中的：黑猫白猫，捉住耗子自是好猫！
循此角度，自不难理解《历史》副标题为何定名“马克思主义辩证法研究”。卢氏
称此法诞生于资本社会，惟无产阶级能从中获得革命意识。一旦缺了此法，马克思学说
就会沦为教条、整体崩塌。所以马克思主义“并非对圣经的注解”，而是指一种引导革
命实践的辩证法，其本质“是对现实的冲破与改变”。（1861：91）一句话：它“只能
按其创始人奠定的方向发展、扩大和深化”。（1861：48）
卢卡奇确信：辩证与实证，高下立判，一如列宁生前对卢森堡的赞美：她是一只
鹰，翱翔在资产阶级鸡群之上！在小卢目中，鸡之所以为鸡，是因它们陷入了资产阶级
二律背反。还记得《心灵》么？它说心灵一旦形式化，就会背叛原创者。《历史》未及
摆脱生命哲学（Lebenphilosophie）：为表明实证与辩证的“死活”之别，小卢交替使
用呆板与灵动、教条与创新。依我浅见，此说来路虽不正，却可笑纳为一种“马克思主
义生命说”。
资产阶级二律背反 中国学者张一兵在《卢卡奇与马克思》序言中指出：卢氏批判语
境，是以“黑格尔化的马克思，反对康德式的韦伯”。（孙伯揆，1999：序8）英国专家
帕金森证实：新康德主义影响欧洲社会党人，“伯恩斯坦即主张对马克思非黑格尔化，
代之以康德权威”。（帕金森，1999，51）小卢以其亲身感悟，讲述马克思与黑格尔的
故事。换言之，他要通过挖掘马翁学说中的黑格尔遗产，来弘扬马列正统性。嫌其抽
象，我试以春秋笔法，写意如下：
康德《纯粹理性批判》一反启蒙理想，对人类认知作出限定。具体说，他严格区分
现象（Ph?覿nomen）与物自体（Ding-an-sich）。前者是日常表象，或此岸世界，它可
凭人类认知能力（感觉、知性、理性）加以把握。后者却是一些自在之物（英译Thing-
in-Itself），诸如上帝、灵魂、人类起源与未来。作为一切现象的缔造者，物自体不可
知，也不以人的意志为转移。[21]
启蒙思想家高唱人类自由、理性万能。可在康德看来，此辈一无自知之明，竟以物
自体为研究对象，岂非打造空中楼阁？小卢称康德伟大，在于他“抓住近代哲学矛盾，
将其对立推至极端”。其悲剧，是令西洋哲学陷入一堆悖论：思维与存在、自由与必
然、主体与客体。（卢卡奇，1992：186）尽管康德追求系统解释，可他的哲学自身分
裂，无法满足同一性（Identit?覿t）要求。康德的冷峻反思，及其对于人类知识与自由
的无情限制，于是点燃黑格尔的历史之火。
老康清心寡欲，终生只走哥尼斯堡一条小道。老黑却精力旺盛，不甘无为：他从法
国大革命看到历史的骚动，又从拿破仑身上感悟出精神伟力。于是他走出康德知识迷
宫，将人从纯粹认知者变成历史参与者。此举挑战物自体，更以一种浮士德精神，恢复
了德国哲学理想主义。从此，老黑主体（Subjekt）便成为人类史诗英雄：其能动精神面
向彼岸、改变此岸。
老黑如何克服二律背反？具体说，他发明辩证法，并通过中介（Vermittlung）与扬
弃（Aufhebung）概念，化解主客矛盾。小卢称：老黑企图“发现并指出那个行为主体，
而现实的具体化的总体，则可把握为这一主体的产物”。（卢卡奇，1992：213）此话怎
讲？我们已知：维柯称文明为人类产物，康德反视其为物自体。老黑居间调和，称人是
自身行为产物，也是历史创造者。至于世上纷纭现象，它们看似孤立无涉，却可纳入一
种与整体相联的精神历程中。
马翁辩证法的由来 卢卡奇试以总体概念，对应老黑名言“真理即整体”，以此指示
马克思对老黑的继承，同时明确区别二者：[1]老黑主体是思辨主体，而非马翁的实践主
体。由于老黑忽视实践（Praxis），所以并未解决主客同一；[2] 《精神现象学》表
明：老黑欲以绝对精神取代物自体，但他“被迫超越历史，在彼岸建立一个自我发现的
理性王国”。（卢卡奇，1992：225）
《黑格尔法哲学批判导言》中，马克思一举将老黑的狡黠精神从天堂拽回到人间：
“无产阶级宣告现存制度的解体，只不过是解释自身存在秘密，因为它就是这个世界制
度的实际解体。”小卢结论：西方哲学百年对抗，经由康德、黑格尔走到马克思，终令
无产阶级成为革命主体，从而打破康德式的庸人困境。同时，它也将真理“纳入一种更
具体、更全面的总体中，就此获得了全新意义”。（卢卡奇，1992：278）这种内在连
贯、高度统一、又保留具体的总体（Die konkrete Totalit?覿t）,正是马克思辩证法的
灵魂所在。
再看马翁自陈：“黑格尔辩证法还很流行时，我就批判过其中神秘。当我写作《资
本论》第一卷时，平庸自负的德国知识界，却把他当作一条死狗了。因此我要公开承
认，我是这位大思想家的学生，而且要把他的辩证法颠倒过来，以发现神秘外壳中的合
理内核。”（马恩，1961：23，24-25）
若把辩证法与马列正统性作为第一套命题，我们不妨说：卢氏新见迭出、头头是
道。当然，由于时代限制，他也确实犯下错误，即贸然批评恩格斯，指其忽略辩证法的
社会价值。针对此案，我国学者张西平已有公允评判。[22]这里我只想指出：卢氏对于
自然科学的抵触，离不开他早年的思想取向。同时，这也关乎他对《历史》第二组命题
的见解。
史》），引发诸多争议。时至今日，他的主张仍然余音绕梁。《历史》何以大有影响？
鉴于书中命题繁多，我先讲第一组，即马克思主义辩证法。
为马列主义一辩 《历史》含8篇文章。首篇《什么是正统马克思主义》，即以论战
姿态，驳斥伯恩斯坦与考茨基的第二国际：前者鼓吹经济决定论，贬低马克思哲学；后
者盗用其中概念，攻讦俄国革命。[19]小卢此时虽是学徒，却对《资本论》经济分析了
然于胸。另外，他从《神圣家族》、《政治经济学批判》等哲学经典中，初步掌握了马
翁擅长的批判武器。
双剑并用，剑剑封喉。小卢指出：伯恩斯坦将《资本论》曲解为科学，无非是建立
一种进化论。为此，他势必要“从唯物主义中清除历史与辩证法”。（卢卡奇，1992：
52）何谓马克思主义？它不单是经济学，而是一门凸现辩证法的历史哲学！他又称：就
在马翁思想“惨遭庸俗化数十年”之后，卢森堡和列宁却“从理论上宣告了马克思主义
的再生”。（卢卡奇，1992：85）
卢森堡的《资本积累》，带头批判了庸俗经济学。[20]其中一章列举“积累的历史
诸条件”。小卢称此法出自《哲学的贫困》。请看马翁当年是多么一针见血：“经济学
家揭示生产怎样在上述关系下进行，但未说明产生这些关系的历史运动”。（马恩
1861：1，19）列宁《国家与革命》更将马克思主义提升到“空前明晰具体的高度”：他
不但引领布尔什维克党建立革命政权，更将马翁精髓“从被遗忘状态中拯救出来，又把
正确理解马克思主义的钥匙，再度交到我们手中”。即便在病中，列宁仍灵活运用这一
方法，“解决危机与战争中的所有问题”，从新经济政策，到党内民主集中制。（卢卡
奇，1992：41）
马克思主义生命说 马克思主义何以再生？此题涉及方方面面，从认识论、方法论，
到本体论、价值论。有无一条关系革命成败的基本大法？有的，它就是马翁在《关于费
尔巴哈的提纲》中澄明的批判与实践立场：“哲学家只是用不同方式解释世界，而问题
在于改变世界”。
恩格斯据此引申道：吾辈理论不是教条，而是行动指南。鉴于当时欧洲人觉悟低
下，他便用英国人喜欢的布丁，讲解“吃了再说”之理。列宁称“马克思主义活的灵
魂”，即辩证分析具体问题。毛主席担心中国人不识布丁，遂将此物改为“梨子”。小
平同志更是一语中的：黑猫白猫，捉住耗子自是好猫！
循此角度，自不难理解《历史》副标题为何定名“马克思主义辩证法研究”。卢氏
称此法诞生于资本社会，惟无产阶级能从中获得革命意识。一旦缺了此法，马克思学说
就会沦为教条、整体崩塌。所以马克思主义“并非对圣经的注解”，而是指一种引导革
命实践的辩证法，其本质“是对现实的冲破与改变”。（1861：91）一句话：它“只能
按其创始人奠定的方向发展、扩大和深化”。（1861：48）
卢卡奇确信：辩证与实证，高下立判，一如列宁生前对卢森堡的赞美：她是一只
鹰，翱翔在资产阶级鸡群之上！在小卢目中，鸡之所以为鸡，是因它们陷入了资产阶级
二律背反。还记得《心灵》么？它说心灵一旦形式化，就会背叛原创者。《历史》未及
摆脱生命哲学（Lebenphilosophie）：为表明实证与辩证的“死活”之别，小卢交替使
用呆板与灵动、教条与创新。依我浅见，此说来路虽不正，却可笑纳为一种“马克思主
义生命说”。
资产阶级二律背反 中国学者张一兵在《卢卡奇与马克思》序言中指出：卢氏批判语
境，是以“黑格尔化的马克思，反对康德式的韦伯”。（孙伯揆，1999：序8）英国专家
帕金森证实：新康德主义影响欧洲社会党人，“伯恩斯坦即主张对马克思非黑格尔化，
代之以康德权威”。（帕金森，1999，51）小卢以其亲身感悟，讲述马克思与黑格尔的
故事。换言之，他要通过挖掘马翁学说中的黑格尔遗产，来弘扬马列正统性。嫌其抽
象，我试以春秋笔法，写意如下：
康德《纯粹理性批判》一反启蒙理想，对人类认知作出限定。具体说，他严格区分
现象（Ph?覿nomen）与物自体（Ding-an-sich）。前者是日常表象，或此岸世界，它可
凭人类认知能力（感觉、知性、理性）加以把握。后者却是一些自在之物（英译Thing-
in-Itself），诸如上帝、灵魂、人类起源与未来。作为一切现象的缔造者，物自体不可
知，也不以人的意志为转移。[21]
启蒙思想家高唱人类自由、理性万能。可在康德看来，此辈一无自知之明，竟以物
自体为研究对象，岂非打造空中楼阁？小卢称康德伟大，在于他“抓住近代哲学矛盾，
将其对立推至极端”。其悲剧，是令西洋哲学陷入一堆悖论：思维与存在、自由与必
然、主体与客体。（卢卡奇，1992：186）尽管康德追求系统解释，可他的哲学自身分
裂，无法满足同一性（Identit?覿t）要求。康德的冷峻反思，及其对于人类知识与自由
的无情限制，于是点燃黑格尔的历史之火。
老康清心寡欲，终生只走哥尼斯堡一条小道。老黑却精力旺盛，不甘无为：他从法
国大革命看到历史的骚动，又从拿破仑身上感悟出精神伟力。于是他走出康德知识迷
宫，将人从纯粹认知者变成历史参与者。此举挑战物自体，更以一种浮士德精神，恢复
了德国哲学理想主义。从此，老黑主体（Subjekt）便成为人类史诗英雄：其能动精神面
向彼岸、改变此岸。
老黑如何克服二律背反？具体说，他发明辩证法，并通过中介（Vermittlung）与扬
弃（Aufhebung）概念，化解主客矛盾。小卢称：老黑企图“发现并指出那个行为主体，
而现实的具体化的总体，则可把握为这一主体的产物”。（卢卡奇，1992：213）此话怎
讲？我们已知：维柯称文明为人类产物，康德反视其为物自体。老黑居间调和，称人是
自身行为产物，也是历史创造者。至于世上纷纭现象，它们看似孤立无涉，却可纳入一
种与整体相联的精神历程中。
马翁辩证法的由来 卢卡奇试以总体概念，对应老黑名言“真理即整体”，以此指示
马克思对老黑的继承，同时明确区别二者：[1]老黑主体是思辨主体，而非马翁的实践主
体。由于老黑忽视实践（Praxis），所以并未解决主客同一；[2] 《精神现象学》表
明：老黑欲以绝对精神取代物自体，但他“被迫超越历史，在彼岸建立一个自我发现的
理性王国”。（卢卡奇，1992：225）
《黑格尔法哲学批判导言》中，马克思一举将老黑的狡黠精神从天堂拽回到人间：
“无产阶级宣告现存制度的解体，只不过是解释自身存在秘密，因为它就是这个世界制
度的实际解体。”小卢结论：西方哲学百年对抗，经由康德、黑格尔走到马克思，终令
无产阶级成为革命主体，从而打破康德式的庸人困境。同时，它也将真理“纳入一种更
具体、更全面的总体中，就此获得了全新意义”。（卢卡奇，1992：278）这种内在连
贯、高度统一、又保留具体的总体（Die konkrete Totalit?覿t）,正是马克思辩证法的
灵魂所在。
再看马翁自陈：“黑格尔辩证法还很流行时，我就批判过其中神秘。当我写作《资
本论》第一卷时，平庸自负的德国知识界，却把他当作一条死狗了。因此我要公开承
认，我是这位大思想家的学生，而且要把他的辩证法颠倒过来，以发现神秘外壳中的合
理内核。”（马恩，1961：23，24-25）
若把辩证法与马列正统性作为第一套命题，我们不妨说：卢氏新见迭出、头头是
道。当然，由于时代限制，他也确实犯下错误，即贸然批评恩格斯，指其忽略辩证法的
社会价值。针对此案，我国学者张西平已有公允评判。[22]这里我只想指出：卢氏对于
自然科学的抵触，离不开他早年的思想取向。同时，这也关乎他对《历史》第二组命题
的见解。
《历史》二：异化与总体
马克思26岁时，曾在巴黎写下一部手稿。后人将它整理，题名《1844年经济学哲学
手稿》。1932年《手稿》面世，轰动欧美学界。世人从中得知马翁青年思想，于是有两
个马克思之说。[23]令人惊讶的是：卢氏《历史》居然提前十年，阐发其中异化命题。
他是先知先觉、还是悟性超凡？
其实《资本论》已然揭示了商品秘密：它“把人们劳动的社会性质，反映为一种物
与物的虚幻形式”。（马克思，1961：23，88-89）如此异化，马翁称作商品拜物教。据
波兰学者沙夫考证：异化（英文Alienation）出自上述研究。但《手稿》多提及黑格尔
的外化（Ver?覿usserung）。根据欧洲传统法学，外化来自出让（Ent?覿usserung），
即人在交易中从自我到非我的变异。异化（Entfremden）一词，更强调人与其产物间的
疏离。（沙夫，1980：56）
随后马翁多次论及异化。《1857—1858年经济学手稿》称：资本主义“在产生个人
同自己、同别人的普遍异化之际，也产生出个人关系与个人能力的普遍性”。（马恩，
1961：46，108）至此，异化被赋予一种新义：它超出资本主义经济分析，被提高至人类
解放的高度。
小卢写作《历史》时，不可能读到《手稿》。可他熟悉《资本论》，了解黑格尔。
而他所说的物化（Verdinglichung，英译Reification），亦同席美尔、韦伯颇有关联。
摘要如下：
卢卡奇论物化 卢氏《自传》谓：“席美尔金钱哲学、韦伯关于宗教伦理的著作，是
我早年的榜样。”（卢卡奇，1986：211）席氏客观化（即对象化），指人类进行有意识
创造，产品却与人性背离。《历史》中，小卢仍称此说“富有洞察力”。（卢卡奇，
1986：105）哈贝马斯指出：卢氏还借用韦伯二律背反，以便“从两方面考察社会劳动如
何脱离生活世界”。（哈贝马斯，1994：454）
《历史》称资本主义双向挺进：一头是非人化（Unmenschlichung），即令工人依附
于机器；另一头是合理化（Rationalisierung，）即鼓励精确计算、有效控制，直至发
明泰勒制。二者交织，令物化成为“资本主义主要结构问题”：国家法律中，合理化
“将法官变为机器”。泰勒制入侵哲学与科学，又“将专家变为小贩”。（卢卡齐，
1992：54）经济学为何不解经济危机？原因在于实证方法，也在于学者自身利益：对于
他们，此乃是一个“生死存亡问题”。（卢卡奇，1992：59）
从整体到总体 《资本论》跋文中，马翁归纳其辩证法如下：[1]它认为现存社会制
度终将灭亡；[2]它在变革中理解社会及其历史根源；[3]其革命本质，要求它重视理论
与实践结合，此外它“一无崇拜”。[24]小卢在异化与总体问题上，对马翁多有补充。
可他仍流露一种对于黑格尔精神（Geist）的崇拜：这便导致《历史》的第二套命题及其
后续争议。
老黑《精神现象学》序言称：真理即整体。此处整体（das Ganz），即卢氏《小说
理论》中的总体（Totalit?覿t）。当年小卢痛感分裂之苦，试以精神科学寻求弥合之
道。席韦二师提示：文化与宗教研究不同于科学，它透过现象寻找隐秘，或通过社会关
系把握个体特性。于是他以史诗为理想，判定工业文明为“总体缺失的时代”：它支离
破碎、毫无诗意、扭曲人性。
法国哲学家列维纳斯，在《总体与无限》中提醒我们：物自体重返现代社会，成为
与人对峙的他者：它粉碎现实，“造成一种对总体的渴求”。（列维纳斯，1969：43）
出于渴求，小卢总体起初呈现为一种完美艺术形式：它以理想为先，呼唤和谐统一。美
国教授杰伊说：至于如何扬弃堕落与异化，他尚无力表述，因为“它的名称尚未被人说
出”。（杰伊，1984：90）
迷茫中小卢走向黑格尔，将总体奉为主词（God-term）。我国学者郭军称：该总体
有两个向度，纵向上它延续荷马史诗，促其转换为人类自由宏大叙事；从横向看，它彰
显历史，控诉异化。直到写作《历史》时，卢氏才将它当成一个集约概念，希冀通过革
命实践，最终克服分裂。[25]
或者说，卢氏抉发马翁诸多哲学命题，将它们重新堪合、提升至总体高度：其宏伟
目标，不单要使无产阶级“从资本主义物质奴役中，获得经济解放、政治解放，还要让
他们从机会主义精神奴役中获得思想解放”。（卢卡齐，1992：97）
总体之回顾 1930年，卢氏在莫斯科参与整理马克思《手稿》。身为马翁再传弟子，
他庆幸自己得窥真迹。此后四十年他遍览马列经典，不断纠正补充《历史》所议。有关
异化与总体部分，这里归结如下：
首先关于异化。马翁称《精神现象学》是老黑哲学“秘密所在”。（马恩，1961：
42，159）其关键，是将人类社会发展，看作绝对精神的异化与回归。老黑功劳在于：
“他把人的自我形成视为一个过程，即把对象化看作是去对象。因此他抓住劳动本质，
从而把对象化的人，理解为他劳动的结果”。
老黑错误有二：[1]他只描述精神运动，而“外化（Ver?覿usserung）历史及其复
归，不过是抽象思维的生产史”。[2]老黑只提精神劳动，因此找不到异化劳动的出路。
所以，马克思指老黑混淆了对象化与异化：异化是指劳动产品“作为异己存在物，同劳
动对立”。对象化（Vergenst?覿ndlichung）是指“劳动产品物化为对象的劳动”。惟
有“劳动表现为工人失去现实性、对象化表现为对象的丧失与破坏时”，异化才真正出
现。（马恩，1961：42，161-167）
《资本论》为小卢提供了一种经典方法示范，即从具体分析商品入手，复从总体理
解资本主义社会。这样一来，“任何问题，都会在商品之谜中发现答案”。（卢卡奇，
1992：53）根据这一方法，小卢发现：他的物化说也同老黑一样，严重混淆了异化与对
象化。而马翁早已明确划出一条界线，即“劳动本身的对象化，不同于劳动在资本主义
条件下人的异化”。[26]
另外，当他在《历史》中探讨无产阶级意识时，老黑那种“精神外化、再返回自
身”的逻辑，愈发跃然纸上。1967年序言中，卢氏承认：他曾以“黑格尔方式”论证无
产阶级意识，继而套用韦伯的理想原型（Idealtype），表述阶级意识如何在革命实践
中，达至主客体统一。（卢卡奇，1992：序15）
最后，他在《关于社会存在的本体论》中总结说：资本主义社会中，异化与对象化
并存，但对象化不会消除。而异化作为历史现象，则可加以克服，因为它并不具有“普
世性和永恒性”。（卢卡奇，1994：614）
其次关于总体。1967年序言中，卢氏承认他在总体问题上亦有突出偏向：他将“马
克思主义仅仅看作是社会理论、社会哲学，从而忽视它也是一门关于自然的理论”。具
体说：[1]他以激进方式推断马克思主义革命内涵，却在尝试中遗忘了“经济为基础”这
一马克思主义原理；[2]同时他忽略了人类劳动“作为社会与自然的转换中介”。此话怎
讲？
根据列宁《哲学笔记》，惟有大力发展社会主义生产，引进泰勒制、电气化，包括
电影、广播等先进文化手段，才能在坚实经济基础上，实现共产主义文化远景。[27]对
照列宁的总体构想，卢氏自我批评说，马翁早就明言“发展人类生产力，也就是发展人
类天性的财富”。可他的总体性，由于反感科学、遗忘经济，“导致一系列根本性混
乱”。不过他坚信《历史》成就之一，正在于恢复“总体性在马克思主义中的核心地
位”。（卢卡奇，1992：序10-11）
我国学者张西平称：卢氏总体“令马克思主义生出了浪漫双翼”。（张西平，
1997：211）英国学者默克瓦谓：卢氏总体意在区别马克思与资产阶级学说，结果弘扬了
一种总体性文化批判（Kulturkritik），此说对后续西马学者影响至深：正是基于此
说，法兰克福学派大举发动工具理性与大众文化批判。（默克瓦，1986：81-87）褒贬不
一、见仁见智，看来总体确是一个问题。
手稿》。1932年《手稿》面世，轰动欧美学界。世人从中得知马翁青年思想，于是有两
个马克思之说。[23]令人惊讶的是：卢氏《历史》居然提前十年，阐发其中异化命题。
他是先知先觉、还是悟性超凡？
其实《资本论》已然揭示了商品秘密：它“把人们劳动的社会性质，反映为一种物
与物的虚幻形式”。（马克思，1961：23，88-89）如此异化，马翁称作商品拜物教。据
波兰学者沙夫考证：异化（英文Alienation）出自上述研究。但《手稿》多提及黑格尔
的外化（Ver?覿usserung）。根据欧洲传统法学，外化来自出让（Ent?覿usserung），
即人在交易中从自我到非我的变异。异化（Entfremden）一词，更强调人与其产物间的
疏离。（沙夫，1980：56）
随后马翁多次论及异化。《1857—1858年经济学手稿》称：资本主义“在产生个人
同自己、同别人的普遍异化之际，也产生出个人关系与个人能力的普遍性”。（马恩，
1961：46，108）至此，异化被赋予一种新义：它超出资本主义经济分析，被提高至人类
解放的高度。
小卢写作《历史》时，不可能读到《手稿》。可他熟悉《资本论》，了解黑格尔。
而他所说的物化（Verdinglichung，英译Reification），亦同席美尔、韦伯颇有关联。
摘要如下：
卢卡奇论物化 卢氏《自传》谓：“席美尔金钱哲学、韦伯关于宗教伦理的著作，是
我早年的榜样。”（卢卡奇，1986：211）席氏客观化（即对象化），指人类进行有意识
创造，产品却与人性背离。《历史》中，小卢仍称此说“富有洞察力”。（卢卡奇，
1986：105）哈贝马斯指出：卢氏还借用韦伯二律背反，以便“从两方面考察社会劳动如
何脱离生活世界”。（哈贝马斯，1994：454）
《历史》称资本主义双向挺进：一头是非人化（Unmenschlichung），即令工人依附
于机器；另一头是合理化（Rationalisierung，）即鼓励精确计算、有效控制，直至发
明泰勒制。二者交织，令物化成为“资本主义主要结构问题”：国家法律中，合理化
“将法官变为机器”。泰勒制入侵哲学与科学，又“将专家变为小贩”。（卢卡齐，
1992：54）经济学为何不解经济危机？原因在于实证方法，也在于学者自身利益：对于
他们，此乃是一个“生死存亡问题”。（卢卡奇，1992：59）
从整体到总体 《资本论》跋文中，马翁归纳其辩证法如下：[1]它认为现存社会制
度终将灭亡；[2]它在变革中理解社会及其历史根源；[3]其革命本质，要求它重视理论
与实践结合，此外它“一无崇拜”。[24]小卢在异化与总体问题上，对马翁多有补充。
可他仍流露一种对于黑格尔精神（Geist）的崇拜：这便导致《历史》的第二套命题及其
后续争议。
老黑《精神现象学》序言称：真理即整体。此处整体（das Ganz），即卢氏《小说
理论》中的总体（Totalit?覿t）。当年小卢痛感分裂之苦，试以精神科学寻求弥合之
道。席韦二师提示：文化与宗教研究不同于科学，它透过现象寻找隐秘，或通过社会关
系把握个体特性。于是他以史诗为理想，判定工业文明为“总体缺失的时代”：它支离
破碎、毫无诗意、扭曲人性。
法国哲学家列维纳斯，在《总体与无限》中提醒我们：物自体重返现代社会，成为
与人对峙的他者：它粉碎现实，“造成一种对总体的渴求”。（列维纳斯，1969：43）
出于渴求，小卢总体起初呈现为一种完美艺术形式：它以理想为先，呼唤和谐统一。美
国教授杰伊说：至于如何扬弃堕落与异化，他尚无力表述，因为“它的名称尚未被人说
出”。（杰伊，1984：90）
迷茫中小卢走向黑格尔，将总体奉为主词（God-term）。我国学者郭军称：该总体
有两个向度，纵向上它延续荷马史诗，促其转换为人类自由宏大叙事；从横向看，它彰
显历史，控诉异化。直到写作《历史》时，卢氏才将它当成一个集约概念，希冀通过革
命实践，最终克服分裂。[25]
或者说，卢氏抉发马翁诸多哲学命题，将它们重新堪合、提升至总体高度：其宏伟
目标，不单要使无产阶级“从资本主义物质奴役中，获得经济解放、政治解放，还要让
他们从机会主义精神奴役中获得思想解放”。（卢卡齐，1992：97）
总体之回顾 1930年，卢氏在莫斯科参与整理马克思《手稿》。身为马翁再传弟子，
他庆幸自己得窥真迹。此后四十年他遍览马列经典，不断纠正补充《历史》所议。有关
异化与总体部分，这里归结如下：
首先关于异化。马翁称《精神现象学》是老黑哲学“秘密所在”。（马恩，1961：
42，159）其关键，是将人类社会发展，看作绝对精神的异化与回归。老黑功劳在于：
“他把人的自我形成视为一个过程，即把对象化看作是去对象。因此他抓住劳动本质，
从而把对象化的人，理解为他劳动的结果”。
老黑错误有二：[1]他只描述精神运动，而“外化（Ver?覿usserung）历史及其复
归，不过是抽象思维的生产史”。[2]老黑只提精神劳动，因此找不到异化劳动的出路。
所以，马克思指老黑混淆了对象化与异化：异化是指劳动产品“作为异己存在物，同劳
动对立”。对象化（Vergenst?覿ndlichung）是指“劳动产品物化为对象的劳动”。惟
有“劳动表现为工人失去现实性、对象化表现为对象的丧失与破坏时”，异化才真正出
现。（马恩，1961：42，161-167）
《资本论》为小卢提供了一种经典方法示范，即从具体分析商品入手，复从总体理
解资本主义社会。这样一来，“任何问题，都会在商品之谜中发现答案”。（卢卡奇，
1992：53）根据这一方法，小卢发现：他的物化说也同老黑一样，严重混淆了异化与对
象化。而马翁早已明确划出一条界线，即“劳动本身的对象化，不同于劳动在资本主义
条件下人的异化”。[26]
另外，当他在《历史》中探讨无产阶级意识时，老黑那种“精神外化、再返回自
身”的逻辑，愈发跃然纸上。1967年序言中，卢氏承认：他曾以“黑格尔方式”论证无
产阶级意识，继而套用韦伯的理想原型（Idealtype），表述阶级意识如何在革命实践
中，达至主客体统一。（卢卡奇，1992：序15）
最后，他在《关于社会存在的本体论》中总结说：资本主义社会中，异化与对象化
并存，但对象化不会消除。而异化作为历史现象，则可加以克服，因为它并不具有“普
世性和永恒性”。（卢卡奇，1994：614）
其次关于总体。1967年序言中，卢氏承认他在总体问题上亦有突出偏向：他将“马
克思主义仅仅看作是社会理论、社会哲学，从而忽视它也是一门关于自然的理论”。具
体说：[1]他以激进方式推断马克思主义革命内涵，却在尝试中遗忘了“经济为基础”这
一马克思主义原理；[2]同时他忽略了人类劳动“作为社会与自然的转换中介”。此话怎
讲？
根据列宁《哲学笔记》，惟有大力发展社会主义生产，引进泰勒制、电气化，包括
电影、广播等先进文化手段，才能在坚实经济基础上，实现共产主义文化远景。[27]对
照列宁的总体构想，卢氏自我批评说，马翁早就明言“发展人类生产力，也就是发展人
类天性的财富”。可他的总体性，由于反感科学、遗忘经济，“导致一系列根本性混
乱”。不过他坚信《历史》成就之一，正在于恢复“总体性在马克思主义中的核心地
位”。（卢卡奇，1992：序10-11）
我国学者张西平称：卢氏总体“令马克思主义生出了浪漫双翼”。（张西平，
1997：211）英国学者默克瓦谓：卢氏总体意在区别马克思与资产阶级学说，结果弘扬了
一种总体性文化批判（Kulturkritik），此说对后续西马学者影响至深：正是基于此
说，法兰克福学派大举发动工具理性与大众文化批判。（默克瓦，1986：81-87）褒贬不
一、见仁见智，看来总体确是一个问题。
卢卡奇与西马
对于卢氏，《历史》是他37岁时的一部习作，书中瑕瑜互见，颇多可商榷处。然而
二战后的欧美左派纷纷奉其为西马开宗。对此老卢矢口否认。自他1945年返回匈牙利，
直到1972年去世，他一直保持其信仰总体性。如他《自传》所言：“成为共产党人，是
我此生最大的成就。”（卢卡齐，1986：35）
时至今日，我们当如何评价老卢与西马关系？除了安德森所说的“历史错位”外，
我以为不妨以二八比例，肯定老卢功绩如下：
[1]马克思逝世时，留下大半著作未发表。恩格斯称：当时全欧洲读懂《资本论》
者，不过五人。安德森叹曰：马翁笔耕终生，“未曾得见大规模革命运动”。（安德
森，1976：2）在此“几乎被遗忘”的背景下，卢卡奇受列宁指引，背靠俄国，面向欧
美，用德语宣讲马翁遗书，点燃西方革命之火。
别忘了：卢氏《历史》痛批第二国际纲领，推崇马列正统。其主要命题涉及马克思
主义辩证法、实践哲学、无产阶级意识。此后三代欧美左翼知识分子，从萨特到阿尔都
塞、从阿多诺到哈贝马斯，从葛兰西到柯莱蒂，从威廉斯到萨义德，无不以《历史》为
中介，以卢氏批判为楷模，竞相拜读马克思。请看哈贝马斯的真情追忆：“《历史》是
我青年时代的指路明灯，我是经由卢卡奇开始系统了解马克思主义知识传统。”（杰
伊，1984：465）
[2]与多数俄国理论家不同，卢卡奇通晓多种语言，擅长哲学社会学，熟悉现代文艺
思潮，故能驾轻就熟，成为马克思主义现代阐释者及其黑格尔根源的发见者。英国学者
捷尔内赞曰：“卢氏思想构成，得益于东西方文化互动，故能于众多马克思学者中，凸
显独一无二。”[28]当然，老卢将其西方文化特性带入俄国革命中枢，难免引起摩擦。
可他以诚挚态度，在师傅与学徒、中心与边缘、共产党与非党学者之间，开启一番对话
格局。
1922年序言中，小卢称《历史》是他“忙于党的工作之余，试图弄清革命运动中的
理论问题”。所以他恳请读者包涵：其中留有“特殊历史痕迹”，也别指望从中发现
“科学系统性”。他写书的初衷，仅仅是为“针对辩证法富有成果的讨论，提供一个开
端”。（卢卡奇，1992：45）
此一研讨格局，实为马克思主义不可或缺的发展条件。诚如安德森所言：国际共运
中的文化差异、策略分歧，“对于左派而言，既在情理之中，亦可丰富理论资源”。
（安德森，1976：7）以左派幼稚病为例，小卢的冒失言论，显然让列宁深有所虑：“他
第一次面对欧洲革命策略问题”，即俄国成功战略，如何应对改良主义盛行、议会制度
成熟的欧洲诸国？（卢卡奇，1992：序言18）
二战后的欧美左派纷纷奉其为西马开宗。对此老卢矢口否认。自他1945年返回匈牙利，
直到1972年去世，他一直保持其信仰总体性。如他《自传》所言：“成为共产党人，是
我此生最大的成就。”（卢卡齐，1986：35）
时至今日，我们当如何评价老卢与西马关系？除了安德森所说的“历史错位”外，
我以为不妨以二八比例，肯定老卢功绩如下：
[1]马克思逝世时，留下大半著作未发表。恩格斯称：当时全欧洲读懂《资本论》
者，不过五人。安德森叹曰：马翁笔耕终生，“未曾得见大规模革命运动”。（安德
森，1976：2）在此“几乎被遗忘”的背景下，卢卡奇受列宁指引，背靠俄国，面向欧
美，用德语宣讲马翁遗书，点燃西方革命之火。
别忘了：卢氏《历史》痛批第二国际纲领，推崇马列正统。其主要命题涉及马克思
主义辩证法、实践哲学、无产阶级意识。此后三代欧美左翼知识分子，从萨特到阿尔都
塞、从阿多诺到哈贝马斯，从葛兰西到柯莱蒂，从威廉斯到萨义德，无不以《历史》为
中介，以卢氏批判为楷模，竞相拜读马克思。请看哈贝马斯的真情追忆：“《历史》是
我青年时代的指路明灯，我是经由卢卡奇开始系统了解马克思主义知识传统。”（杰
伊，1984：465）
[2]与多数俄国理论家不同，卢卡奇通晓多种语言，擅长哲学社会学，熟悉现代文艺
思潮，故能驾轻就熟，成为马克思主义现代阐释者及其黑格尔根源的发见者。英国学者
捷尔内赞曰：“卢氏思想构成，得益于东西方文化互动，故能于众多马克思学者中，凸
显独一无二。”[28]当然，老卢将其西方文化特性带入俄国革命中枢，难免引起摩擦。
可他以诚挚态度，在师傅与学徒、中心与边缘、共产党与非党学者之间，开启一番对话
格局。
1922年序言中，小卢称《历史》是他“忙于党的工作之余，试图弄清革命运动中的
理论问题”。所以他恳请读者包涵：其中留有“特殊历史痕迹”，也别指望从中发现
“科学系统性”。他写书的初衷，仅仅是为“针对辩证法富有成果的讨论，提供一个开
端”。（卢卡奇，1992：45）
此一研讨格局，实为马克思主义不可或缺的发展条件。诚如安德森所言：国际共运
中的文化差异、策略分歧，“对于左派而言，既在情理之中，亦可丰富理论资源”。
（安德森，1976：7）以左派幼稚病为例，小卢的冒失言论，显然让列宁深有所虑：“他
第一次面对欧洲革命策略问题”，即俄国成功战略，如何应对改良主义盛行、议会制度
成熟的欧洲诸国？（卢卡奇，1992：序言18）
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[19]第二国际1889年成立，又称社会党国际。伯考二人先后成为恩格斯助手，主编国际
刊物。恩格斯逝世后，伯氏发表《进化的社会主义》，导致第二国际蜕变。考氏发表
《恐怖主义与共产主义》，攻击十月革命。列宁回敬以《无产阶级革命与叛徒考茨基
》。参阅李希特海姆（George Lichtheim）《社会主义简史》，A Short History of
Socialism，纽约：1970。
[20]卢森堡（Rosa Luxemburg，1871—1919），波兰犹太人，早年入社民党，后为德共
领导人，著有《改良或革命》（1900）、《俄国革命》（1918）。1919年她与李卜克内
西发动工人起义，血战后被杀。列宁誉之为“马克思主义杰出代表”，卢卡奇称她是
“工人的圣女贞德”。《资本积累》见Agnes Schwarzschild英译本，The
Accumulation of Capital，伦敦：卢特里奇，1951。另见厄斯纳，《卢森堡评传》，东
柏林，1951，孔固中译本，三联书店，1964。
[21]康德在书中列出12范畴：肯定与否定、有限与无限、偶然与必然等。它们与经验结
合，即成为知性。所谓理性局限，是承认上述思维形式都是人为的，我们不可能超越它
们去发现物自体的秘密。据此，人类文化与社会制度亦可视为物自体。请注意：康德此
说引发席美尔的主客观文化对立、韦伯的合理化与非人化悖论。参阅康德，《纯粹理性
批判》，Kritik der reinen Vernunft, 1781，邓晓芒中译本，人民出版社，2004。
[22]卢氏在流亡中写作《历史》，未见《自然辩证法》。他靠手头的《反杜林论》指责
恩格斯。其实《反杜林论》称辩证法是“关于自然、人类社会和思维运动发展之科
学”。《自然辩证法》进而论证三大规律，即转换、否定、否定之否定，称它们都来自
黑格尔。详见张西平，《历史哲学的重建》，三联书店，1997：30-58。
[23]1932年苏联马列研究院出版德文版《马恩全集》第3卷，收入《手稿》。同年在莱比
锡出版《手稿》另一德文本，见Martin Nicolaus 英译本，The Grundrisse:
Foundations of the Critique of Political Economy，纽约：企鹅出版社，1993。
《手稿》面世后，欧美关于青年马克思的论著出现上百部，并于二战后形成一股“回到
青年马克思”的潮流，其代表有法国萨特，美国弗洛姆、马尔库塞，波兰沙夫等。参阅
沙夫（Adam Schaff），《马克思主义与个人》，英译本 Marxism and the Human
Individual，纽约：麦克格劳-希尔公司，1970。
[24]这一概述参照《资本论》，1873年德文版。详见阿格尔，《西方马克思主义概
论》，慎之中译本，中国人民大学出版社，1991：67。
[25]见郭军，《总体》，载《西方文论关键词》，赵一凡、张中载、李德恩主编，外语
教学与研究出版社，2006。
[26]见卢氏论文《经济学哲学手稿简论》，载《〈1844年经济学手稿〉研究》，湖南人
民出版社，1983：214-215。
[27]卢氏写作《历史》时，苦于看不到列宁著作。《哲学笔记》九年后才出版。卢氏自
述：“当时我不知道列宁正沿同一方向前进。他在此（总体性）问题上真正恢复了马克
思的方法，我的努力却导致一种黑格尔主义的歪曲。”详见《历史》杜章智中译本，
1992：序15。
[28]见捷尔内（Richard Kearney），《欧洲哲学现代运动》，Modern Movements in
European Philosophy，曼彻斯特大学出版社，1986：136。