资本主义(capitalism)
2008-08-21
资本主义一词是指一种生产方式;在这种生产方式中,以其各种形态出现的资本是主要的生产资料。资
本可以表现为用于购买劳动力和生产材料的货币和信贷;也可以表现为有形的机器(狭义上的资本);
或表现为成品、半成品的存货。无论采取什么形式,它总是某个阶级——不顾人民大众的资产阶级——
所掌控的私人拥有的资本;而这正是作为一种生产方式的资本主义的主要特征
正如托尼和多布曾指出的,非马克思主义的经济学派很少使用“资本主义”这个词。但即使在马克思的
著作中,这一词也用得很晚。马克思虽使用过“资本主义的”这个形容词,或谈到过“资本家”,但无
论是《共产党宣言》还是在《资本论》第一卷中都没有把资本主义作为一个名词来使用。只是到了1877
年,在其与俄国的追随者的通讯中讨论俄国过渡到资本主义时,才使用了这个词。这一词用得不多,也
许是由于在马克思时代,它还比较新。《牛津大词典》直到1854年才第一次列举了它的用法(为萨克雷
所用)。
“ism”这个后缀可用于表示某种历史状态(如专制主义),某种运动(如雅各宾主义),某种思想体系
(如千年至福说),或上述含义的某种综合。例如,社会主义,既是一种生产方式(一种历史阶段)又
是一种思想体系。然而,资本主义这个词却很少表示宣传某种生产方式的思想体系。它只代表一个历史
阶段。但这一有限的用法并没有使这一概念变得明确起来。作为一个历史阶段,资本主义的历史划分界
限一直是一个易于引起争论的问题;为同它的起源的各种理论相吻合,它的起点不是被大大推迟,就是
被大大提前了。特别是近年来,人们还对它的历史分期进行了热烈的争鸣。还出现了通过在其前面加上
各种形容词如垄断资本主义,国家垄断资本主义,来扩大它的含义的企图(参看资本主义的分期条目)。
关于资本主义的起源及其分期的争论,往往是由在众多的均可表示这种生产方式的特征中突出某一点而
引起的。因此,列举一下这些特征,也许会有所裨益。作为一种生产方式,资本主义据认为有下列特征
:
(1)生产是为了销售而不是由生产者本人使用;这不同于简单的商品生产。
(2)出现了买卖劳动力的市场,其交换方式是按一定的时间付给货币工资(计时工资制)或按某项特定
工作付给货币工资(计件工资制);这种市场的出现及其所包含的契约关系,不同于早期的奴隶制或农
奴制。
(3)使用货币作为交换媒介,即便不是普遍的,也是一种占主导地位的现象。由于采取货币的形式,资
本就可使其所有者握有最大限度的调度灵活性。这一特征也使银行和金融中介发挥系统全面的作用。纯
实物交易与使用货币相比虽是理想的,但它的实际影响是有限的。可以同早期阶段进行一下比较,那时
虽已使用有限的硬币,但通过借贷的手段来进行买卖的可能性并不存在,当时只有新生的商业资本向封
建贵族提供消费贷款的例子(参看货币;商业资本;金融资本条目)。
(4)资本家或他的代理人支配着生产(劳动)过程,这意味着不仅对工人的雇用和解雇有支配权,而且对
技术的选择、产品的配制、劳动环境以及产品的销售也有支配权,这不同于转让制也不同于可供选择的
现代初级社会主义的诸如合作社、由工人管理的企业、工人所有或国家所有的企业等各种形式。
(5)支配金融决策。货币和信贷的普遍使用促进了利用他人的资金进行积累的事业的发展。在资本主义
条件下,这意味着资本主义企业主有权靠借贷、发行股票和抵押厂房来筹集资金。工人对此不仅没有决
定权,而且要蒙受由于资本家的失算如违约导致破产所造成的损失。然而,资本家不得不与债主或股东
争夺控制权。有些作家(如贝尔和明斯,见“参考书目”①)把普遍的控股制及股东的被动状态看作是
一个新阶段的标志,这个新阶段的特征是所有权与控制权相分离(参看股份公司条目);另一位作家(
见“参考书目”③)则把代表参与养老金计划的工人利益的养老金股份所有制看作具有社会主义性质。
这些暗示资本主义正在消逝的说法,是要说明关键的因素是支配权,而不管它是否伴有所有权。这与社
会主义的由计划权威进行控制的中央金融管理制是不同的。
(6)资本之间存在着竞争。个体资本家对劳动过程和金融结构的控制要受其在竞争环境中的日常经营的
制约;在这种环境中,他们要和生产同一种商品或类似代用品、或只是争夺市场和贷款的其它资本家进
行竞争。这种日益加剧的竞争是作为一种不受个人意志左右的价值规律在起作用的,它迫使资本家采用
能够降低成本的新技术和新措施,迫使他们进行积累以购买更好的机器。价值的这种不断变动,是资本
主义动态的一个重要特征。应广义地理解竞争,而不应把它狭义地理解为新古典经济学的完全竞争,因
为完全竞争在简单商品生产中才有可能。竞争加剧了各大企业的资本的集中。垄断组织和卡特尔的出现
旨在抑制竞争。技术的不断革命则导致了许多新的形式,如多种产品公司,乃至多国公司。但是这些不
同形式并不会消灭竞争,只是改变了公司用以对付竞争的方式。某些作家(如加尔布雷思,见“参考书
目”④)虽曾论证说现代的大股份公司能设法使自己同市场割裂开来,但美国汽车业和钢铁业最近在国
际竞争中的经验表明,这一看法是有局限性的。
对资本主义起因的探索是多种多样的,或者追溯到商业资本和对外贸易的发展,或者追溯到封建制度内
部由于改变封建地租和劳役的支付方式而引起的货币交易的发展。这一探讨涉及到封建主义向资本主义
的过渡,而且主要与首先出现资本主义的西欧历史有关。关于资本主义的起因,不管会提出什么样的论
据,但一般都公认经15世纪到18世纪这一期间是资本主义的商业资本阶段。在这一阶段,国家特许的垄
断组织所进行的海外贸易和殖民活动在荷兰、西班牙、葡萄牙、英国和法国都起着重要作用。海上贸易
由于快速船的发明变得比陆上贸易便宜,而且在此以前尚末(被欧洲)发现的许多地区,如今则通过包
括买卖奴隶、贵金属和简单制造品在内的贸易而连结了起来。
资本主义的工业阶段是从普遍使用动力机械开始的,这就是人们所熟知的工业革命。从英国棉纺工业开
始的这场革命,主要表现为普遍使用蒸汽机,它逐步发展到其它工业部门,并扩展到西欧和北美的其它
国家。在这一阶段,政治经济学学科和自由放任主义的意识形态都同时得到发展。这一阶段的标志是开
展了一场剥夺或取消国家在控制劳动市场、对外贸易和国内贸易中的作用的斗争,而亚·斯密和李嘉图
的学说则成了这场斗争的强大武器(参看庸俗经济学条目)。这场争取自由放任主义的意识形态上的斗
争,至少在英国19世纪40年代就取得了胜利。废除了谷物法、通过了银行法和撤销了航海条例。经贸法
的改革则使国家对穷苦人民的援助合理化,从而在理论上与自由放任主义相一致起来。从自由放任主义
这一意识形态的角度来看,国家在资本主义中的作用虽然降低到了最低限度而且英国的经验也表明国家
的作用不大,但它在法国、德国、意大利和俄国这些国家的后来的资本主义方式发展中却依然很重要。
与英国经验类似的唯一的另一个例子是美国。
然而,有这样一种趋势,即把资本主义的这一中间发展阶段——处于迅速发展和技术进步之中的工业资
本主义阶段,这期间存在着只有国家最低限度参与的个人所有的小企业和普遍的竞争——看作是合乎规
律的阶段。因此,随后的几个阶段便算做垄断资本主义、金融资本主义、晚期资本主义等。垄断的(金
融的)资本主义阶段据说始于19世纪末或20世纪初,当时随着第二次工业革命的到来,大规模的工业进
程已成为可能。就上面所列举的被认为是资本主义主要特征的每一点而言,许多作家都预言资本主义要
崩溃。自由放任主义的思想家们(如弗里德曼和海耶克)把劳资谈判的发展,控制经济活动不利后果的
立法的发展,看作是背离传统资本主义的迹象。马克思主义的作家们则把垄断组织的规模不断扩大,或
国家的支配作用不断增强,看作是不健康的迹象,或看作是资本主义晚期的迹象。列宁认为民族国家在
帮助资本寻求海外市场中所起的作用(常常是从政治上控制殖民地),是帝国主义阶段——资本主义的
最高阶段的标志。在后凯恩斯时代,一些自由主义的经济学家(例如肖恩菲尔德和加尔布雷德,见“参
考书目”⑩和④)把国家用公共经费来缓解现实问题所起的国内作用,看作是预示一个新的资本主义阶
段的到来;某些社会民主党人也持有同样的观点(见“参考书目”②)。
然而,在大多数现代资本主义国家中,上面所列举的种种特征依然可以看得到。生产资料私人所有制占
支配地位,使用借贷手段去筹措积累资金,买卖劳动力(虽多少受到了制止),由资本家掌握雇用和解雇
工人的权力以及操纵技术的选择权。从国际方面来说,资本主义经济已不象过去那么保守,而是变得比
较开放了,先进的资本主义国家已面临来自以前不发达的国家或西欧势力范围之外的国家的竞争。对所
有这些经济来说,追逐私人利润依然是刺激企业活动的动力,也是制定和完成积累计划的主要动机和原
因。
这并不是否认资本主义已经发生了变化和取得了进展。从广义上来说,工艺和社会方面的发展对资本主
义的演化一直有着重大影响。从蒸汽机出现和把蒸汽动力应用于铁路、炼钢业和电气产品开始的接连不
断的发明浪潮,影响工业和农业的化学革命,轮船以及最近的雷达和电子技术的发明。已在个体资本的
需求、控制的可能性及其限度和影响范围等方面改变了资本主义。与此同时,争取扩大公民权、争取言
论自由和集会自由的政治权利,争取信仰自由的政治的和社会的斗争,也改变了资本主义运行范围内的
立法和行政环境。当然,资本主义国家政府所采取的政治形式是多种多样的,有法西斯主义、独裁主义
的、共和制的、民主制的、君主制的等等,但国际事件的交流和了解的增进,意味着到处都存在着一种
民主的推动力,它迫使无论什么政治色彩的国家都要去顺应或以有效的压制办法去对付民众要在经济过
程中享有更广泛支配权的要求。对资本主义国家所作的马克思主义的探讨就反映了这些思考(见“参考
书目”⑥,⑦)。
那些强调认为工人不能支配劳动过程乃是劳动屈从于外界力量(参看异化条目)主要表现形式的人,把苏
联、中国和东欧国家的经济都列入资本主义形态。鉴于没有私有制(至少在非农业部门的活动中),所
以这些人在资本主义的前面加上“国家”或“国家垄断”的形容词来表示上述经济的特征。这一标签还
有一种更自由、随意的用法,即用以表示国家对私人所有制的资本主义经济不断加强干预(参看国家垄
断资本主义条目)。比如,某些作家把美国经济就叫做国家垄断资本主义的经济。列宁曾用国家资本主
义这一术语表示苏维埃经济的一个临时过渡阶段;在这一阶段中,某些部门为国家所有,但资本主义方
式在大部分经济中却普遍存在着。当时列宁以第一次世界大战期间的德国为例,认为当时德国的资本主
义经济是由国家这个独一无二的托拉斯来经营的。这种情况被看作是马克思所预见的资本的集中和积聚
过程的极限。列宁还强调苏俄的政治环境不同于德国,因而把国家资本主义看作是超越资本主义阶段的
一种进步,后来的作家,特别是托洛茨基,则把其他人称作国家资本主义的现象当作是社会主义的一种
堕落的表现或是尚未实现的社会主义的一种迹象。
在这些社会以及亚非新兴非殖民化国家中普遍存在的匮乏和需要积累的持久压力,曾使某些作家提出,
应当用工业化而不是用资本主义来表述这一世界历史阶段。这一观点最杰出的倡导者是沃·惠·罗斯托
(见“参考书目”⑧),他提出一个划分历史时期的方案,故意避开马克思的生产方式的范畴。用诸如
人均产值、储蓄率等经济标准来划分阶段。把一切社会都贴上资本主义这一共同的标签,无论是加上还
是不加“国家”或“垄断”这样前缀也罢,都促使这样一种观点的形成,即认为不同的社会都趋于走向
高消费和先进技术的普遍阶段。这显然是想同马克思关于资本主义是向社会主义过渡的一个特殊的短暂
的历史阶段的观点相抗衡。罗斯托的划分历史阶段的方法,虽然受到来自马克思主义和非马克思主义作
家的许多批评,但它还是作为一种引人注意的东西而流传下来。他向马克思主义者提出了这样一些问题
:资本主义真的是一个短暂的阶段吗?社会主义的种种形式能与资本主义同时并行吗?后资本主义社会
的特征是什么?这样的社会走什么样的道路才能实现社会主义?(参看向社会主义过渡条目)
(MD)
参考书目
①A.贝尔和G.C.明斯:《现代公司与私有制》,1932年英文版。
②C.A.R.克罗斯兰:《社会主义的前途》,1956年英文版。
③P.德鲁克:《看不见的革命:养老基金社会主义在美国是如何产生的?》,1976年英文版。
④约·肯·加尔布雷思:《新工业国》,1967年英文版。
⑤R.希尔顿编:《封建主义向资本主义过渡》,1976年英文版。
⑥拉·米利班德:《资本主义社会中的国家》,1969年英文版。
⑦尼·普兰查斯:《政治权力与社会阶级》,1973年英文版。
⑧沃·惠·罗斯托:《经济成长的阶段》,1960年英文版。
⑨同上作者编:《从起飞进入持续增长的经济学》,1963年英文版。
⑩A.肖恩菲尔德:《现代资本主义》,1965年英文版。
《马克思主义思想辞典》{英} 汤姆•博托莫尔 等编
陈叔平 王谨 曾宪生 顾海良 史南飞 辛仲勤 译 陈叔平校
河南人民出版社版
本可以表现为用于购买劳动力和生产材料的货币和信贷;也可以表现为有形的机器(狭义上的资本);
或表现为成品、半成品的存货。无论采取什么形式,它总是某个阶级——不顾人民大众的资产阶级——
所掌控的私人拥有的资本;而这正是作为一种生产方式的资本主义的主要特征
正如托尼和多布曾指出的,非马克思主义的经济学派很少使用“资本主义”这个词。但即使在马克思的
著作中,这一词也用得很晚。马克思虽使用过“资本主义的”这个形容词,或谈到过“资本家”,但无
论是《共产党宣言》还是在《资本论》第一卷中都没有把资本主义作为一个名词来使用。只是到了1877
年,在其与俄国的追随者的通讯中讨论俄国过渡到资本主义时,才使用了这个词。这一词用得不多,也
许是由于在马克思时代,它还比较新。《牛津大词典》直到1854年才第一次列举了它的用法(为萨克雷
所用)。
“ism”这个后缀可用于表示某种历史状态(如专制主义),某种运动(如雅各宾主义),某种思想体系
(如千年至福说),或上述含义的某种综合。例如,社会主义,既是一种生产方式(一种历史阶段)又
是一种思想体系。然而,资本主义这个词却很少表示宣传某种生产方式的思想体系。它只代表一个历史
阶段。但这一有限的用法并没有使这一概念变得明确起来。作为一个历史阶段,资本主义的历史划分界
限一直是一个易于引起争论的问题;为同它的起源的各种理论相吻合,它的起点不是被大大推迟,就是
被大大提前了。特别是近年来,人们还对它的历史分期进行了热烈的争鸣。还出现了通过在其前面加上
各种形容词如垄断资本主义,国家垄断资本主义,来扩大它的含义的企图(参看资本主义的分期条目)。
关于资本主义的起源及其分期的争论,往往是由在众多的均可表示这种生产方式的特征中突出某一点而
引起的。因此,列举一下这些特征,也许会有所裨益。作为一种生产方式,资本主义据认为有下列特征
:
(1)生产是为了销售而不是由生产者本人使用;这不同于简单的商品生产。
(2)出现了买卖劳动力的市场,其交换方式是按一定的时间付给货币工资(计时工资制)或按某项特定
工作付给货币工资(计件工资制);这种市场的出现及其所包含的契约关系,不同于早期的奴隶制或农
奴制。
(3)使用货币作为交换媒介,即便不是普遍的,也是一种占主导地位的现象。由于采取货币的形式,资
本就可使其所有者握有最大限度的调度灵活性。这一特征也使银行和金融中介发挥系统全面的作用。纯
实物交易与使用货币相比虽是理想的,但它的实际影响是有限的。可以同早期阶段进行一下比较,那时
虽已使用有限的硬币,但通过借贷的手段来进行买卖的可能性并不存在,当时只有新生的商业资本向封
建贵族提供消费贷款的例子(参看货币;商业资本;金融资本条目)。
(4)资本家或他的代理人支配着生产(劳动)过程,这意味着不仅对工人的雇用和解雇有支配权,而且对
技术的选择、产品的配制、劳动环境以及产品的销售也有支配权,这不同于转让制也不同于可供选择的
现代初级社会主义的诸如合作社、由工人管理的企业、工人所有或国家所有的企业等各种形式。
(5)支配金融决策。货币和信贷的普遍使用促进了利用他人的资金进行积累的事业的发展。在资本主义
条件下,这意味着资本主义企业主有权靠借贷、发行股票和抵押厂房来筹集资金。工人对此不仅没有决
定权,而且要蒙受由于资本家的失算如违约导致破产所造成的损失。然而,资本家不得不与债主或股东
争夺控制权。有些作家(如贝尔和明斯,见“参考书目”①)把普遍的控股制及股东的被动状态看作是
一个新阶段的标志,这个新阶段的特征是所有权与控制权相分离(参看股份公司条目);另一位作家(
见“参考书目”③)则把代表参与养老金计划的工人利益的养老金股份所有制看作具有社会主义性质。
这些暗示资本主义正在消逝的说法,是要说明关键的因素是支配权,而不管它是否伴有所有权。这与社
会主义的由计划权威进行控制的中央金融管理制是不同的。
(6)资本之间存在着竞争。个体资本家对劳动过程和金融结构的控制要受其在竞争环境中的日常经营的
制约;在这种环境中,他们要和生产同一种商品或类似代用品、或只是争夺市场和贷款的其它资本家进
行竞争。这种日益加剧的竞争是作为一种不受个人意志左右的价值规律在起作用的,它迫使资本家采用
能够降低成本的新技术和新措施,迫使他们进行积累以购买更好的机器。价值的这种不断变动,是资本
主义动态的一个重要特征。应广义地理解竞争,而不应把它狭义地理解为新古典经济学的完全竞争,因
为完全竞争在简单商品生产中才有可能。竞争加剧了各大企业的资本的集中。垄断组织和卡特尔的出现
旨在抑制竞争。技术的不断革命则导致了许多新的形式,如多种产品公司,乃至多国公司。但是这些不
同形式并不会消灭竞争,只是改变了公司用以对付竞争的方式。某些作家(如加尔布雷思,见“参考书
目”④)虽曾论证说现代的大股份公司能设法使自己同市场割裂开来,但美国汽车业和钢铁业最近在国
际竞争中的经验表明,这一看法是有局限性的。
对资本主义起因的探索是多种多样的,或者追溯到商业资本和对外贸易的发展,或者追溯到封建制度内
部由于改变封建地租和劳役的支付方式而引起的货币交易的发展。这一探讨涉及到封建主义向资本主义
的过渡,而且主要与首先出现资本主义的西欧历史有关。关于资本主义的起因,不管会提出什么样的论
据,但一般都公认经15世纪到18世纪这一期间是资本主义的商业资本阶段。在这一阶段,国家特许的垄
断组织所进行的海外贸易和殖民活动在荷兰、西班牙、葡萄牙、英国和法国都起着重要作用。海上贸易
由于快速船的发明变得比陆上贸易便宜,而且在此以前尚末(被欧洲)发现的许多地区,如今则通过包
括买卖奴隶、贵金属和简单制造品在内的贸易而连结了起来。
资本主义的工业阶段是从普遍使用动力机械开始的,这就是人们所熟知的工业革命。从英国棉纺工业开
始的这场革命,主要表现为普遍使用蒸汽机,它逐步发展到其它工业部门,并扩展到西欧和北美的其它
国家。在这一阶段,政治经济学学科和自由放任主义的意识形态都同时得到发展。这一阶段的标志是开
展了一场剥夺或取消国家在控制劳动市场、对外贸易和国内贸易中的作用的斗争,而亚·斯密和李嘉图
的学说则成了这场斗争的强大武器(参看庸俗经济学条目)。这场争取自由放任主义的意识形态上的斗
争,至少在英国19世纪40年代就取得了胜利。废除了谷物法、通过了银行法和撤销了航海条例。经贸法
的改革则使国家对穷苦人民的援助合理化,从而在理论上与自由放任主义相一致起来。从自由放任主义
这一意识形态的角度来看,国家在资本主义中的作用虽然降低到了最低限度而且英国的经验也表明国家
的作用不大,但它在法国、德国、意大利和俄国这些国家的后来的资本主义方式发展中却依然很重要。
与英国经验类似的唯一的另一个例子是美国。
然而,有这样一种趋势,即把资本主义的这一中间发展阶段——处于迅速发展和技术进步之中的工业资
本主义阶段,这期间存在着只有国家最低限度参与的个人所有的小企业和普遍的竞争——看作是合乎规
律的阶段。因此,随后的几个阶段便算做垄断资本主义、金融资本主义、晚期资本主义等。垄断的(金
融的)资本主义阶段据说始于19世纪末或20世纪初,当时随着第二次工业革命的到来,大规模的工业进
程已成为可能。就上面所列举的被认为是资本主义主要特征的每一点而言,许多作家都预言资本主义要
崩溃。自由放任主义的思想家们(如弗里德曼和海耶克)把劳资谈判的发展,控制经济活动不利后果的
立法的发展,看作是背离传统资本主义的迹象。马克思主义的作家们则把垄断组织的规模不断扩大,或
国家的支配作用不断增强,看作是不健康的迹象,或看作是资本主义晚期的迹象。列宁认为民族国家在
帮助资本寻求海外市场中所起的作用(常常是从政治上控制殖民地),是帝国主义阶段——资本主义的
最高阶段的标志。在后凯恩斯时代,一些自由主义的经济学家(例如肖恩菲尔德和加尔布雷德,见“参
考书目”⑩和④)把国家用公共经费来缓解现实问题所起的国内作用,看作是预示一个新的资本主义阶
段的到来;某些社会民主党人也持有同样的观点(见“参考书目”②)。
然而,在大多数现代资本主义国家中,上面所列举的种种特征依然可以看得到。生产资料私人所有制占
支配地位,使用借贷手段去筹措积累资金,买卖劳动力(虽多少受到了制止),由资本家掌握雇用和解雇
工人的权力以及操纵技术的选择权。从国际方面来说,资本主义经济已不象过去那么保守,而是变得比
较开放了,先进的资本主义国家已面临来自以前不发达的国家或西欧势力范围之外的国家的竞争。对所
有这些经济来说,追逐私人利润依然是刺激企业活动的动力,也是制定和完成积累计划的主要动机和原
因。
这并不是否认资本主义已经发生了变化和取得了进展。从广义上来说,工艺和社会方面的发展对资本主
义的演化一直有着重大影响。从蒸汽机出现和把蒸汽动力应用于铁路、炼钢业和电气产品开始的接连不
断的发明浪潮,影响工业和农业的化学革命,轮船以及最近的雷达和电子技术的发明。已在个体资本的
需求、控制的可能性及其限度和影响范围等方面改变了资本主义。与此同时,争取扩大公民权、争取言
论自由和集会自由的政治权利,争取信仰自由的政治的和社会的斗争,也改变了资本主义运行范围内的
立法和行政环境。当然,资本主义国家政府所采取的政治形式是多种多样的,有法西斯主义、独裁主义
的、共和制的、民主制的、君主制的等等,但国际事件的交流和了解的增进,意味着到处都存在着一种
民主的推动力,它迫使无论什么政治色彩的国家都要去顺应或以有效的压制办法去对付民众要在经济过
程中享有更广泛支配权的要求。对资本主义国家所作的马克思主义的探讨就反映了这些思考(见“参考
书目”⑥,⑦)。
那些强调认为工人不能支配劳动过程乃是劳动屈从于外界力量(参看异化条目)主要表现形式的人,把苏
联、中国和东欧国家的经济都列入资本主义形态。鉴于没有私有制(至少在非农业部门的活动中),所
以这些人在资本主义的前面加上“国家”或“国家垄断”的形容词来表示上述经济的特征。这一标签还
有一种更自由、随意的用法,即用以表示国家对私人所有制的资本主义经济不断加强干预(参看国家垄
断资本主义条目)。比如,某些作家把美国经济就叫做国家垄断资本主义的经济。列宁曾用国家资本主
义这一术语表示苏维埃经济的一个临时过渡阶段;在这一阶段中,某些部门为国家所有,但资本主义方
式在大部分经济中却普遍存在着。当时列宁以第一次世界大战期间的德国为例,认为当时德国的资本主
义经济是由国家这个独一无二的托拉斯来经营的。这种情况被看作是马克思所预见的资本的集中和积聚
过程的极限。列宁还强调苏俄的政治环境不同于德国,因而把国家资本主义看作是超越资本主义阶段的
一种进步,后来的作家,特别是托洛茨基,则把其他人称作国家资本主义的现象当作是社会主义的一种
堕落的表现或是尚未实现的社会主义的一种迹象。
在这些社会以及亚非新兴非殖民化国家中普遍存在的匮乏和需要积累的持久压力,曾使某些作家提出,
应当用工业化而不是用资本主义来表述这一世界历史阶段。这一观点最杰出的倡导者是沃·惠·罗斯托
(见“参考书目”⑧),他提出一个划分历史时期的方案,故意避开马克思的生产方式的范畴。用诸如
人均产值、储蓄率等经济标准来划分阶段。把一切社会都贴上资本主义这一共同的标签,无论是加上还
是不加“国家”或“垄断”这样前缀也罢,都促使这样一种观点的形成,即认为不同的社会都趋于走向
高消费和先进技术的普遍阶段。这显然是想同马克思关于资本主义是向社会主义过渡的一个特殊的短暂
的历史阶段的观点相抗衡。罗斯托的划分历史阶段的方法,虽然受到来自马克思主义和非马克思主义作
家的许多批评,但它还是作为一种引人注意的东西而流传下来。他向马克思主义者提出了这样一些问题
:资本主义真的是一个短暂的阶段吗?社会主义的种种形式能与资本主义同时并行吗?后资本主义社会
的特征是什么?这样的社会走什么样的道路才能实现社会主义?(参看向社会主义过渡条目)
(MD)
参考书目
①A.贝尔和G.C.明斯:《现代公司与私有制》,1932年英文版。
②C.A.R.克罗斯兰:《社会主义的前途》,1956年英文版。
③P.德鲁克:《看不见的革命:养老基金社会主义在美国是如何产生的?》,1976年英文版。
④约·肯·加尔布雷思:《新工业国》,1967年英文版。
⑤R.希尔顿编:《封建主义向资本主义过渡》,1976年英文版。
⑥拉·米利班德:《资本主义社会中的国家》,1969年英文版。
⑦尼·普兰查斯:《政治权力与社会阶级》,1973年英文版。
⑧沃·惠·罗斯托:《经济成长的阶段》,1960年英文版。
⑨同上作者编:《从起飞进入持续增长的经济学》,1963年英文版。
⑩A.肖恩菲尔德:《现代资本主义》,1965年英文版。
《马克思主义思想辞典》{英} 汤姆•博托莫尔 等编
陈叔平 王谨 曾宪生 顾海良 史南飞 辛仲勤 译 陈叔平校
河南人民出版社版